科研項(xiàng)目績(jī)效管理是優(yōu)化科技資源配置、提升創(chuàng)新效能的核心機(jī)制。隨著科技體制改革深化，績(jī)效管理已從傳統(tǒng)的“事后評(píng)價(jià)”轉(zhuǎn)向全過程動(dòng)態(tài)管理，強(qiáng)化預(yù)算支出的權(quán)責(zé)與效率。當(dāng)前體系仍面臨績(jī)效理念薄弱、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一、結(jié)果應(yīng)用不足等挑戰(zhàn)。在全球科技競(jìng)爭(zhēng)加劇的背景下，構(gòu)建科學(xué)、精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)的績(jī)效考核體系，對(duì)激發(fā)創(chuàng)新活力、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)具有戰(zhàn)略意義。
績(jī)效評(píng)估體系的分類革新
科研活動(dòng)的多樣性要求評(píng)價(jià)體系差異化設(shè)計(jì)。傳統(tǒng)“一刀切”的量化指標(biāo)（如論文數(shù)量、專利數(shù)）難以反映不同類型科研的價(jià)值?？萍疾棵鞔_提出需“清除論文發(fā)表情況等簡(jiǎn)單量化指標(biāo)”，構(gòu)建基于科研質(zhì)量導(dǎo)向的指標(biāo)體系。例如，基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目應(yīng)側(cè)重原創(chuàng)性、科學(xué)價(jià)值及關(guān)鍵問題解決效能；技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目則突出成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)效益。
分類框架需匹配多層次評(píng)價(jià)維度。國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估采用二級(jí)指標(biāo)體系：一級(jí)指標(biāo)涵蓋“學(xué)風(fēng)”與“研究產(chǎn)出”，二級(jí)指標(biāo)包括科學(xué)道德、開拓性、新知識(shí)貢獻(xiàn)等。這種設(shè)計(jì)兼顧靜態(tài)成果（如論文、專利）和動(dòng)態(tài)過程（如團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)術(shù)影響），避免“重有形產(chǎn)出、輕無(wú)形貢獻(xiàn)”的偏差。
數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的評(píng)估方法創(chuàng)新
人工智能技術(shù)正重塑績(jī)效評(píng)估范式。機(jī)器學(xué)習(xí)、自然語(yǔ)言處理等技術(shù)可挖掘海量項(xiàng)目數(shù)據(jù)中的隱性規(guī)律。例如，通過爬蟲自動(dòng)采集多源數(shù)據(jù)（項(xiàng)目文本、成果記錄、經(jīng)費(fèi)流向），提取特征后構(gòu)建監(jiān)督學(xué)習(xí)模型，預(yù)測(cè)新項(xiàng)目的績(jī)效等級(jí)。上海大學(xué)團(tuán)隊(duì)利用NSFC項(xiàng)目數(shù)據(jù)驗(yàn)證該方法，其模型在識(shí)別高影響力項(xiàng)目上的準(zhǔn)確率顯著高于傳統(tǒng)專家評(píng)議。
定量與定性方法的融合是關(guān)鍵突破口。單純依賴數(shù)據(jù)可能忽略科研的長(zhǎng)期性和不確定性，而純定性評(píng)價(jià)則易受主觀性干擾。平衡路徑在于：對(duì)可量化指標(biāo)（如預(yù)算執(zhí)行率、專利轉(zhuǎn)化收益）采用算法分析；對(duì)難以量化的指標(biāo)（如學(xué)術(shù)聲譽(yù)、學(xué)科帶動(dòng)作用）引入同行評(píng)議與證據(jù)推理（Evidence Reasoning, ER），通過專家經(jīng)驗(yàn)校準(zhǔn)模型輸出。例如，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃要求第三方檢測(cè)報(bào)告、用戶使用報(bào)告與定量數(shù)據(jù)互為補(bǔ)充。
全流程績(jī)效管理機(jī)制
績(jī)效目標(biāo)的前置設(shè)定決定評(píng)價(jià)有效性。當(dāng)前地方實(shí)踐顯示，許多項(xiàng)目以“易實(shí)現(xiàn)結(jié)果”替代真實(shí)績(jī)效目標(biāo)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)偏離管理需求。解決方案是建立“目標(biāo)-過程-結(jié)果”閉環(huán)：立項(xiàng)階段明確績(jī)效目標(biāo)的科學(xué)性（如技術(shù)增量、風(fēng)險(xiǎn)閾值）；執(zhí)行期通過動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制監(jiān)測(cè)偏移，例如北京市嵌入“事前評(píng)估+事中跟蹤+事后驗(yàn)證”流程。
信息化平臺(tái)是全過程管理的技術(shù)底座。高效的項(xiàng)目庫(kù)系統(tǒng)需具備多模塊集成能力：數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取、預(yù)算執(zhí)行分析、非財(cái)務(wù)信息（如團(tuán)隊(duì)協(xié)作、設(shè)備共享）采集。江蘇淮安市國(guó)稅局的實(shí)踐表明，基于平衡計(jì)分卡（BSC） 構(gòu)建的績(jī)效平臺(tái)，能將稅收收入、業(yè)務(wù)流程、學(xué)習(xí)成長(zhǎng)等維度轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行方案，實(shí)現(xiàn)月度考核與個(gè)人周報(bào)的聯(lián)動(dòng)。
績(jī)效結(jié)果應(yīng)用與激勵(lì)機(jī)制
評(píng)價(jià)結(jié)果需與資源配置深度綁定。當(dāng)前績(jī)效結(jié)果應(yīng)用不足，部分地方僅將其作為“改進(jìn)參考”，未與預(yù)算分配、項(xiàng)目滾動(dòng)支持掛鉤。有效實(shí)踐包括：浙江省將評(píng)價(jià)結(jié)果納入科研院所考核，作為專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)調(diào)整依據(jù)；部分機(jī)構(gòu)建立“積分制績(jī)效管理”，積分與職稱晉升、表彰推薦關(guān)聯(lián)。例如，科研人員參與國(guó)家重大項(xiàng)目可獲“*積分”，發(fā)表高被引論文獲“創(chuàng)新性積分”，形成長(zhǎng)期激勵(lì)。
容錯(cuò)機(jī)制是激發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新的保障?；A(chǔ)研究周期長(zhǎng)、失敗率高，績(jī)效體系需包容“探索性失敗”。財(cái)政部提出“對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)不作頻繁評(píng)估”，NSFC杰出青年項(xiàng)目允許因不可抗力未達(dá)標(biāo)者按“結(jié)題”而非“不通過”處理。對(duì)學(xué)術(shù)不端等行為實(shí)施“負(fù)向積分”懲戒，體現(xiàn)權(quán)責(zé)對(duì)等。
地方實(shí)踐困境與突破路徑
頂層設(shè)計(jì)缺失加劇執(zhí)行碎片化。地方績(jī)效評(píng)價(jià)多以項(xiàng)目為單位，缺乏國(guó)家層面分類標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)體系，導(dǎo)致北京、廣東等地試點(diǎn)“各自為戰(zhàn)”。破解需推動(dòng)央地協(xié)同治理：*部門制定基礎(chǔ)框架（如《科研績(jī)效評(píng)價(jià)操作規(guī)范》），地方結(jié)合產(chǎn)業(yè)需求細(xì)化指標(biāo)（如深圳側(cè)重應(yīng)用類項(xiàng)目市場(chǎng)效益）。
第三方評(píng)估能力亟待專業(yè)化升級(jí)。當(dāng)前第三方機(jī)構(gòu)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所為主，缺乏科技評(píng)價(jià)專業(yè)能力，出現(xiàn)“外行評(píng)內(nèi)行”現(xiàn)象。建議構(gòu)建“專家?guī)?AI工具”雙支撐模式：發(fā)展科技評(píng)估中介機(jī)構(gòu)，培訓(xùn)復(fù)合型人才；同時(shí)部署AI輔助系統(tǒng)，如清華大學(xué)開發(fā)的文獻(xiàn)計(jì)量分析工具，可自動(dòng)識(shí)別成果影響力。
結(jié)論與展望
科研項(xiàng)目績(jī)效管理是科技治理現(xiàn)代化的核心命題。當(dāng)前體系正經(jīng)歷從“量”到“質(zhì)”、從“終點(diǎn)評(píng)價(jià)”到“全程管理”、從“行政主導(dǎo)”到“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”的轉(zhuǎn)型。未來需著力于三點(diǎn)：
1. 制度整合：建立全國(guó)統(tǒng)一的分類評(píng)價(jià)基準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，兼容地方差異化需求；
2. 技術(shù)賦能：開發(fā)集成多源數(shù)據(jù)的智能評(píng)估平臺(tái)，推動(dòng)機(jī)器學(xué)習(xí)模型與專家知識(shí)的深度融合；
3. 生態(tài)重構(gòu)：通過積分制、負(fù)向清單等工具構(gòu)建“激勵(lì)-約束”平衡機(jī)制，強(qiáng)化結(jié)果在資源配置中的應(yīng)用。
正如江蘇財(cái)政局的實(shí)踐所示，績(jī)效管理的*目標(biāo)并非“考核”，而是通過“放權(quán)+賦能”釋放科研主體活力，讓每一分投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新動(dòng)能。唯有如此，方能實(shí)現(xiàn)“績(jī)效為創(chuàng)新服務(wù)，而非創(chuàng)新為績(jī)效服務(wù)”的治理新生態(tài)。
> 方向：可進(jìn)一步研究歐盟“Horizon 2020”計(jì)劃的績(jī)效評(píng)估框架（注重社會(huì)影響與跨域協(xié)作），或美國(guó)NSF的“Merit Review”體系（平衡學(xué)術(shù)價(jià)值與普惠效益），以拓展國(guó)際比較視野。
轉(zhuǎn)載：http://xvaqeci.cn/zixun_detail/427963.html