隨著社會(huì)的快速發(fā)展，各行各業(yè)對(duì)審計(jì)風(fēng)控崗位的需求越來(lái)越大，其崗位職責(zé)也日益重要。審計(jì)風(fēng)控崗位主要負(fù)責(zé)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理兩方面的工作，確保公司的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)合規(guī)、高效。以下是關(guān)于審計(jì)風(fēng)控崗位職責(zé)的詳細(xì)概述。
審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)概述
第一篇：
1. 制定內(nèi)控審計(jì)計(jì)劃，開展內(nèi)控審計(jì)，制定審計(jì)方案并編制審計(jì)報(bào)告。
2. 主持協(xié)調(diào)核心管理人員的離任審計(jì)工作并編制審計(jì)報(bào)告。
3. 牽頭協(xié)調(diào)經(jīng)營(yíng)管理體系的審計(jì)與改善實(shí)施。
4. 建立和完善內(nèi)控管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，協(xié)助健全內(nèi)控平臺(tái)。
5. 有效管控內(nèi)控潛在風(fēng)險(xiǎn)，提升招采標(biāo)準(zhǔn)化，保證采購(gòu)質(zhì)量。
6. 對(duì)現(xiàn)有制度、流程進(jìn)行評(píng)估改進(jìn)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程的設(shè)置、審計(jì)與糾正。
7. 開展內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，完善風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，有效識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)。
任職要求：
1. 本科及以上學(xué)歷，財(cái)務(wù)管理、審計(jì)、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè)。
2. 熟悉內(nèi)控和審計(jì)知識(shí)。
3. 3年以上大型公司審計(jì)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)。
第二篇：
組織審計(jì)資源實(shí)施財(cái)務(wù)日常審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)內(nèi)部資產(chǎn)、負(fù)債、損益、財(cái)務(wù)收支、資金管理等進(jìn)行審計(jì)。
根據(jù)授權(quán)，開展對(duì)區(qū)域公司主要負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任的審計(jì)監(jiān)督。
負(fù)責(zé)區(qū)域公司的經(jīng)營(yíng)、管理、效益狀況的審計(jì)監(jiān)察，以及經(jīng)營(yíng)管理過程中的合法合規(guī)性審計(jì)監(jiān)察。
建立重大項(xiàng)目的合規(guī)性審計(jì)成本抽查體系，包括合同審計(jì)、招標(biāo)審計(jì)等關(guān)鍵事項(xiàng)的合規(guī)性審計(jì)。
組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的日常工作，協(xié)助各下屬單位開展相關(guān)工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制系統(tǒng)。
負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)方案。按上級(jí)要求，組織對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。
負(fù)責(zé)提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系和監(jiān)督評(píng)價(jià)體系，制定相關(guān)制度，開展評(píng)價(jià)工作，出具報(bào)告。組織宣傳培育全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化相關(guān)工作。
第三篇：
1. 健全部門內(nèi)部的招標(biāo)、成本控制、風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)制度，執(zhí)行跟蹤、效力評(píng)價(jià)以及完善與修訂。
2. 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議，監(jiān)控措施執(zhí)行。
3. 對(duì)公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)控與審查，以及內(nèi)控實(shí)務(wù)操作咨詢服務(wù)。開展內(nèi)部審計(jì)及專項(xiàng)檢查，撰寫報(bào)告，持續(xù)跟蹤整改。參與集團(tuán)公司組織的審計(jì)工作。
第四篇： 監(jiān)督項(xiàng)目招采、供應(yīng)商管理情況，開展年度常規(guī)審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和管理建議，提交相關(guān)報(bào)告。監(jiān)督被審計(jì)單位的整改情況，督促整改措施的有效落實(shí)。建立、完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系，持續(xù)進(jìn)行優(yōu)化，并在公司范圍內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)、推廣執(zhí)行。
第五篇： 根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等方面的工作。審核修訂內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃和報(bào)告，對(duì)審計(jì)工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。幫助投資經(jīng)理完成股權(quán)投資的各項(xiàng)工作包括商業(yè)盡職調(diào)查等。 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。 .(其他篇省略）
以上就是審計(jì)風(fēng)控崗位的工作職責(zé)概述精選十七篇的內(nèi)容。每個(gè)崗位職責(zé)都包含了不同方面的要求和任務(wù)，希望能幫助你了解這個(gè)崗位的工作內(nèi)容及其重要性。如需了解更多關(guān)于該崗位的信息或具體細(xì)節(jié)要求等可以查閱相關(guān)資料或咨詢專業(yè)人士獲取更專業(yè)的解答和建議哦！審計(jì)風(fēng)控崗位的工作職責(zé)主要包括以下幾個(gè)方面：
一、建立健全反舞弊機(jī)制
協(xié)助確定反舞弊的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并設(shè)置反舞弊舉報(bào)通道。在內(nèi)部審計(jì)過程中關(guān)注可能存在的舞弊行為，并在發(fā)現(xiàn)舞弊行為信號(hào)時(shí)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于可能發(fā)生的舞弊行為，依據(jù)上級(jí)要求進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，并對(duì)舞弊行為發(fā)生的原因進(jìn)行分析，提供針對(duì)性的建議方案。
二、完成董事會(huì)和管理層委托的其他特別工作事項(xiàng)
根據(jù)具體事項(xiàng)出具初步工作方案，開展調(diào)查，整理調(diào)查文件并編制審計(jì)底稿和審計(jì)報(bào)告。
三、任職資格要求
應(yīng)聘者需具備大學(xué)本科及以上學(xué)歷，五年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備審計(jì)理論和財(cái)務(wù)理論基礎(chǔ)，具備企業(yè)內(nèi)控管理理論基礎(chǔ)和熟練的審計(jì)實(shí)操能力。具有CPA/CIA/中級(jí)財(cái)務(wù)證書者優(yōu)先，同時(shí)要求英語(yǔ)熟練，有較強(qiáng)的閱讀和翻譯能力。還需要嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心，善于發(fā)現(xiàn)問題并能及時(shí)作出判斷，具有較強(qiáng)的安全意識(shí)和保密意識(shí)。
四、具體崗位職責(zé)
審計(jì)風(fēng)控崗位職責(zé)概述
崗位職責(zé)：
1. 負(fù)責(zé)全面監(jiān)督和指導(dǎo)公司的審計(jì)工作，檢查和指導(dǎo)各子公司的財(cái)務(wù)工作，監(jiān)督其財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況并對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)。
2. 致力于部門建設(shè)，不斷改進(jìn)內(nèi)部控制等管理工作，提升部門整體效能。
3. 對(duì)財(cái)務(wù)人員進(jìn)行統(tǒng)一管理，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)人員的后續(xù)教育和專業(yè)培訓(xùn)工作，提高人員專業(yè)素質(zhì)和部門工作績(jī)效。
4. 協(xié)調(diào)和支持其他部門的工作，確保部門間良好的溝通與合作。
5. 完成集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
輔助工作職責(zé)：
1. 與子公司溝通協(xié)調(diào)，加強(qiáng)對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理過程的監(jiān)控。
2. 協(xié)助子公司建立健全各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度。
3. 按照集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)管理規(guī)定，組織對(duì)下屬企業(yè)進(jìn)行常規(guī)財(cái)務(wù)審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。
4. 對(duì)下屬公司財(cái)務(wù)人員進(jìn)行統(tǒng)一培訓(xùn)、管理和考核。
5. 根據(jù)子公司財(cái)務(wù)部的崗位需求，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行財(cái)務(wù)人員委派管理及考核。
任職要求：
1. 全日制本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)專業(yè)。
2. 三年以上相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn)，具備審計(jì)和法律知識(shí)，熟悉企業(yè)運(yùn)作流程以及辦公軟件。
3. 具有較強(qiáng)的判斷能力、溝通能力、計(jì)劃和執(zhí)行能力，善于分析問題和解決問題。
某崗位（例如：審計(jì)風(fēng)控-財(cái)務(wù)監(jiān)管）具體職責(zé)篇詳解：
崗位職責(zé)：
1. 負(fù)責(zé)公司采購(gòu)工程及采購(gòu)合同的談判、擬定，組織相關(guān)部門對(duì)合同進(jìn)行會(huì)簽、修改、簽訂及備案。
2. 建立公司合同臺(tái)賬，組織合同交底，跟進(jìn)合約履行，異常情況下及時(shí)預(yù)警并采取措施。
3. 匯總公司各項(xiàng)目工程、材料設(shè)備采購(gòu)需求，制定采購(gòu)計(jì)劃并執(zhí)行。
4. 制定權(quán)限內(nèi)采購(gòu)策劃方案（招議標(biāo)、委托等方式策劃）及招標(biāo)工作計(jì)劃并報(bào)批。
5. 組織公司招標(biāo)項(xiàng)目，包括公告、考察、投標(biāo)資格預(yù)審、發(fā)標(biāo)、答疑、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等。
6. 負(fù)責(zé)采購(gòu)范圍內(nèi)的供應(yīng)商信息收集以及供方信息管理。
7. 按照集團(tuán)供應(yīng)商維護(hù)機(jī)制開展供應(yīng)商日常維護(hù)，并負(fù)責(zé)采購(gòu)范圍內(nèi)供應(yīng)商的履約評(píng)價(jià)工作。
任職要求：
審計(jì)風(fēng)控崗位的核心職責(zé)概覽與風(fēng)險(xiǎn)管理解讀第X篇
一、審計(jì)風(fēng)控崗位職責(zé)概述：
1. 負(fù)責(zé)結(jié)算數(shù)據(jù)的提交，反饋回盤結(jié)果給銷售團(tuán)隊(duì)同事，并核對(duì)劃匯明細(xì)的準(zhǔn)確性。
2. 核實(shí)匯劃金額與虛擬賬戶金額的匹配性，并進(jìn)行代付操作。
3. 編制每日到賬明細(xì)表，確保數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)更新與準(zhǔn)確性。
4. 匯總總表數(shù)據(jù)，完成每月的核對(duì)工作。
5. 匯總昨日失敗及債權(quán)匹配情況。
6. 通過郵件確認(rèn)客戶的清算狀態(tài)。
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及內(nèi)部控制體系構(gòu)建：
企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過程中，構(gòu)建有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是確保業(yè)務(wù)合規(guī)、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定及財(cái)務(wù)健康的第一道防線。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，企業(yè)需要建立一個(gè)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制、審計(jì)監(jiān)督及合規(guī)管理的完整體系，確保企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和安全性。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法：
風(fēng)險(xiǎn)回避：主動(dòng)放棄可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的行為，完全避免特定損失風(fēng)險(xiǎn)。但這也可能同時(shí)放棄潛在的目標(biāo)收益。
損失控制：制定計(jì)劃和措施降低損失的可能性或減少實(shí)際損失。包括事前、事中和事后三個(gè)階段，旨在*限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過契約將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他人或組織承擔(dān)。這種策略可以顯著降低經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)程度。
風(fēng)險(xiǎn)保留：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生時(shí)，經(jīng)濟(jì)主體將利用所有可用的資金進(jìn)行支付。
四、風(fēng)險(xiǎn)控制的具體應(yīng)用與金融行業(yè)實(shí)踐：
在銀行信貸行業(yè)，風(fēng)控貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程，從貸前到貸后。貸前主要審查客戶的經(jīng)濟(jì)收入穩(wěn)定性以評(píng)估其償債能力；貸中則正面接觸客戶了解借款用途的真實(shí)性及流程的合規(guī)性；貸后則涉及到與客戶建立長(zhǎng)期聯(lián)系和逾期催收的內(nèi)容。良好的客戶關(guān)系有助于降低逾期風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，征信報(bào)告是評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)之一，主要包括客戶的負(fù)債、信用記錄等。通過這些信息可以輔助判斷客戶的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)可控性并進(jìn)行全面把控。在風(fēng)控崗位上，貸前和貸后的工作內(nèi)容各有側(cè)重，但都需要承受較大的壓力，因此需要做好心理準(zhǔn)備并具備相應(yīng)的專業(yè)能力。參考資料來(lái)源于百度百科關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的描述。
轉(zhuǎn)載：http://xvaqeci.cn/zixun_detail/208092.html