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銀行內(nèi)控合規(guī)培訓要點

課程大綱
一、銀保監(jiān)會合規(guī)文件分析
1、《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見（征求意見稿）》要點解讀
2、理財業(yè)務監(jiān)管框架
3、“三三四十”專項治理和綜合治理
4、理財產(chǎn)品信息登記系統(tǒng)
二、《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》要點解讀
1、《關于做好<商業(yè)銀行股權管理暫行辦法>實施相關工作的通知》配套文件分析
2、《關于規(guī)范商業(yè)銀行股東報告事項的通知》配套文件分析
3、公司治理對銀行內(nèi)控的重要性分析
（廣發(fā)銀行惠州分行違規(guī)擔保案、浦發(fā)銀行成都分行違法貸款案、郵儲銀行武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案、民生銀行航天橋支行虛假理財案）
三、《關于進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》解讀
四、《進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的意見》分析
五、《整治銀行業(yè)市場亂象的工作要點》解讀
六、銀監(jiān)會141號文件關于現(xiàn)金貸的政策分析
七、2020年合規(guī)內(nèi)控風險偏好預測
1、政府、企業(yè)及個人高杠桿風險
2、政府隱性債務、國家調(diào)控政策與授信合規(guī)
八、強監(jiān)管下的風險案件特點與案例分析
1、飛單銷售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內(nèi)部舞弊
5、互聯(lián)網(wǎng)金融模式的風險

《內(nèi)控合規(guī)法務管理及訴訟》課程大綱
一、金融創(chuàng)新下的合規(guī)發(fā)展趨勢
1、地方政府項目融資中的擔保創(chuàng)新案例；
2、小微型企業(yè)融資中的擔保創(chuàng)新；
3、長三角地區(qū)人民法院相關案件審判實務分析
4.應收賬款質(zhì)押的風險
二、金融創(chuàng)新?lián)５姆珊弦?guī)與訴訟
1、商鋪租賃權質(zhì)押；
2、出租車經(jīng)營權質(zhì)押；
3、銀行理財產(chǎn)品質(zhì)押；
4、人身保險的保單質(zhì)押；
5、排污權質(zhì)押；
6、保理；
7、存貨動態(tài)質(zhì)押；
8、保證金質(zhì)押；
9、房地產(chǎn)、車輛、債權回購擔保；
10獨立保證；
11、附讓與擔保內(nèi)容的資產(chǎn)轉讓返租協(xié)議；
12、保兌倉業(yè)務與廠商銀業(yè)務；
13、所有權轉讓式的信用支持安排；
14、其他收費權質(zhì)押
三、公證債權文書對擔保風險防范的功用
1、公證債權文書的運用
2、公證債權文書強制執(zhí)行制度
3、強制執(zhí)行公證應當具備的條件
4、公證機關賦予強制執(zhí)行效力的債權文書的范圍
5、強制執(zhí)行公證執(zhí)行的兩階段
6、強制公證執(zhí)行的管轄法院
四、人行征信中心的統(tǒng)一登記制度變化與影響
1、動產(chǎn)登記業(yè)務發(fā)展
1.1、動產(chǎn)融資登記服務范圍
1.2、動產(chǎn)登記理念
2、征信中心動產(chǎn)融資登記制度探索及成效
2.1、應收賬款質(zhì)押登記法定
2.2、應收賬款轉讓登記得到行業(yè)認可
2.3、應收賬款登記穩(wěn)步增長
2.4、融資租賃登記的司法效力
3、我國動產(chǎn)擔保登記現(xiàn)狀及建議
五、金融類不良資產(chǎn)處置
1、不良資產(chǎn)轉讓的五大模式及相關法律法規(guī)
2、監(jiān)管對銀行不良資產(chǎn)的苛刻約束
3、不良資產(chǎn)創(chuàng)新轉讓方式探討

《內(nèi)控合規(guī)部制度體系等標準化建設》課程大綱
一、銀行工作人員合規(guī)案防與風險管理概述
1、什么是銀行工作人員合規(guī)案防與風險管理
1.1、金融風險與非金融風險的區(qū)別
1.2、法律風險與信用風險、操作風險和市場風險的關系
1.3、金融機構合規(guī)風險的種類
2、銀行工作人員風險的發(fā)展趨勢
2.1、傳統(tǒng)交易的風險管理
2.2、電子交易的風險管理
二、合規(guī)案防與風險管理機制
1、合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估
1.1、合規(guī)風險監(jiān)測
1.2、合規(guī)風險識別
1.3、合規(guī)風險評估
2、合規(guī)案防與風險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
2.1、合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方式
2.2、合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方法
3、合規(guī)案防與風險監(jiān)測、識別與評估流程
3.1、前期準備
3.2、實施階段
3.3、撰寫報告
3.4、制定優(yōu)化方案
4、合規(guī)風險預警與整改
4.1、合規(guī)案防的風險預警
4.2、合規(guī)案防的風險整改

銀行內(nèi)控合規(guī)培訓要點