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銀行舞弊培訓

<課程收益>
1、透徹理解銀行舞弊與銀行內(nèi)部控制整體管理的關系
2、掌握銀行內(nèi)部控制系統(tǒng)的分析框架
3、掌握銀行舞弊與內(nèi)部控制的國際經(jīng)驗與先進理念、工具

<課程大綱>
一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制概述
1、什么是“內(nèi)部”和“控制”
2、控制與糾偏
3、會計控制與管理控制
4、控制與管理
5、內(nèi)控體系與發(fā)展目標
6、內(nèi)控的局限性——成本與效益

二、COSO內(nèi)控基本框架
1、角色與職責
2、可為與不可為
3、控制的過程
4、環(huán)境與控制
5、信息與控制

三、商業(yè)銀行內(nèi)控存在的問題
1、長官意志
2、缺乏標準
3、執(zhí)行缺位

四、商業(yè)銀行內(nèi)部環(huán)境
1、內(nèi)控的基礎——控制環(huán)境
2、權責分配與內(nèi)部環(huán)境
3、內(nèi)部審計與內(nèi)部環(huán)境
4、人力資源政策與內(nèi)部壞境
5、企業(yè)文化與內(nèi)部環(huán)境

五、風險評估
1、發(fā)現(xiàn)千里之堤的蟻穴
2、應對變化
3、評估內(nèi)控體系的建立
4、量體裁衣——內(nèi)控的設置
5、業(yè)務活動內(nèi)部控制設計
6、它山之石

六、控制活動
1、控制活動的類型
2、防范于未然
3、控制活動與風險評估相結合
4、IT控制
5、具體問題具體分析
6、評估

七、內(nèi)部監(jiān)督與內(nèi)部審計
1、持續(xù)性監(jiān)督活動
2、角色與定位
3、獨立評估
4、報告缺陷

八、商業(yè)銀行內(nèi)控的基本措施
1、資源控制
2、權力控制
3、監(jiān)督控制

九、商業(yè)銀行主要面臨的風險點和內(nèi)控措施
1、柜面業(yè)務
2、信貸與票據(jù)

十、互聯(lián)網(wǎng)金融的法律風險防范
（一）互聯(lián)網(wǎng)金融
1、何為互聯(lián)網(wǎng)金融——從法律視角解讀
2、何為P2P網(wǎng)貸?
3、何為民間借貸中介?
4、P2P網(wǎng)貸的合法性?
5、P2P網(wǎng)貸法律關系?
（二）互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務法律風控
1、P2P去擔?；乃伎?br /> 2、電子合同效力與認證
3、資金托管的類型及適用
4、網(wǎng)貸的擔保與抵質(zhì)押
5、債權轉讓模式的合法性
6、如何規(guī)避非法集資陷阱

十一、某外資銀行內(nèi)部控制建設與管理的案例分析

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