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提升案件防控能力

課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、管理人員

課程收益：
1、幫助培訓(xùn)對象了解合規(guī)內(nèi)涵，明晰履職底線，樹立“主動合規(guī)、全員合規(guī)”的理念；
2、幫助培訓(xùn)對象識別違法違規(guī)行為，提升案件防控能力。
授課方式：講師講授、案例分享、小組討論、講師點(diǎn)評

課程大綱/要點(diǎn)：
一、合規(guī)的內(nèi)涵
（一）什么是“規(guī)”？
（二）為什么合規(guī)？
（三）怎么合規(guī)？

二、案件的內(nèi)涵
（一）什么是案件？
（二）為什么發(fā)案？
（三）基本情況

三、常在河邊走，如何不濕鞋？
（一）匿名調(diào)查的結(jié)論
（二）違規(guī)問責(zé)的原則

四、案例分析
（一）員工行為管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施
? 資金賬外流轉(zhuǎn)員工飛單案及啟示
? 代客保管U-KEY炒匯案及啟示
（二）營業(yè)場所管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施
? 離職員工集資詐騙案及啟示
? 填單臺奪命案及啟示
? 叫號糾紛案及啟示
（三）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施
1、結(jié)算業(yè)務(wù)
（1）開戶關(guān)
? 代辦網(wǎng)銀開戶案及啟示
（2）驗(yàn)印關(guān)
? 違規(guī)變更預(yù)留印鑒案及啟示
（3）審核關(guān)
? 拒絕提前還貸保證人脫保案及啟示
? 虛假存單核押兌付案及啟示
? 扣收保證人賬戶糾紛案及啟示
? 保證金質(zhì)押落空案及啟示
? 號碼不符退票案及啟示
? 質(zhì)量瑕疵退票案及啟示
? 賬戶查詢不當(dāng)案及啟示
? 病重老人掛失取款案及啟示
? 電信詐騙賬戶凍結(jié)案及啟示
? 凍結(jié)貸款賬戶案及啟示
（4）交接關(guān)
? 擅離職守錢箱失控案及啟示
? 錢袋遺落案及啟示
? 底卡聯(lián)失蹤案及啟示
2、授信業(yè)務(wù)
? 假冒保證人簽約案及啟示
? 票據(jù)資金回流轉(zhuǎn)存保證金案及啟示
3、理財(cái)業(yè)務(wù)
? 推介不當(dāng)為客戶損失買單案及啟示
? 理財(cái)資金不翼而飛案及啟示

五、問題探討
1、員工資金往來，多人向一人匯款，需要關(guān)注嗎？
2、代發(fā)工資戶，人數(shù)不夠員工來湊，行嗎？
3、客戶經(jīng)理代付企業(yè)印花稅，行嗎？
4、借錢給朋友收點(diǎn)利息，行嗎？
5、他人資金轉(zhuǎn)入員工賬戶用于攬存，行嗎？
6、用員工賬戶周轉(zhuǎn)他人資金，行嗎？
7、員工名下有個人經(jīng)營性貸款，行嗎？
8、貸款轉(zhuǎn)存單位定期存款，行嗎？
9、借據(jù)利率、資金用途、主合同編號的填寫，需要關(guān)注嗎？
10、多筆貸款流向同一主體，一主體為多筆貸款還息，行嗎？
11、代客登錄網(wǎng)銀辦理業(yè)務(wù)，行嗎？
12、銀行因企業(yè)賬戶凍結(jié)退票，行嗎？
13、委托客戶經(jīng)理送達(dá)對賬單、客戶回單，行嗎？

提升案件防控能力