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商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)審計實務(wù)培訓

同業(yè)審計正由傳統(tǒng)的財務(wù)審計向內(nèi)控審計、管理審計與風險審計為重點的風險導向?qū)徲嬣D(zhuǎn)變。如何突破傳統(tǒng)審計障礙，精準把握審計脈搏，練就高超實戰(zhàn)技巧，是擺在同業(yè)審計人員面前的一道難題，您是否經(jīng)常會碰到以下問題：
1、同業(yè)審計工作涉及到方方面面，到底該如何抓重點，更能凸顯同業(yè)審計價值呢？
2、領(lǐng)導不重視同業(yè)審計，認為審計是成本中心，如何才能獲得領(lǐng)導支持呢？
3、業(yè)務(wù)部門對同業(yè)審計人員頗多敵視，如何與被審單位溝通和化解沖突呢？
4、目前審計方式仍是現(xiàn)場事后審計，程序繁瑣、效率不高，是否有更好的方式和技術(shù)呢？
5、如何說服領(lǐng)導和被審單位，接受我們的審計建議呢？

【把握核心重點】把握同業(yè)審計職能發(fā)展方向，清晰同業(yè)審計角色定位
【建立高效團隊】了解如何打造一支與時俱進、高績效的同業(yè)審計隊伍
【掌握實戰(zhàn)技巧】掌握同業(yè)審計先進技術(shù)、方法，學會實施風險導向?qū)徲?br /> 【項目實務(wù)指導】指導風險導向?qū)徲嬙诓煌愋蛯徲嬳椖恐攸c的具體應(yīng)用

課程對象：審計人員，風險管理人員和同業(yè)、公司業(yè)務(wù)管理人員和業(yè)務(wù)人員
培訓方式：專題演講、案例分析、情景演練、互動研討短片觀看
培訓時間：1--2天

一、金融形勢對同業(yè)的要求
為什么這次監(jiān)管風暴
首先沖著同業(yè)業(yè)務(wù)？
利潤不斷增加是因為杠桿率和動態(tài)交易的結(jié)果，但同時風險也更高。
金融系統(tǒng)的杠桿：不穩(wěn)定的金字塔
隱性銀行系統(tǒng)的估計規(guī)模
資金空轉(zhuǎn)就是泡沫
同業(yè)業(yè)務(wù)審計的底線
一級法人機制是最重要的機制
案例
所有的文件和行為必須合法
因為沒有訴訟的文件準備
印章管理
與客戶要內(nèi)外有別
重控文件管理

二、審計所堅持的風險理念
什么是風險？
什么是利潤RVA?
銀行是經(jīng)營風險的機器
要點：
你能控制風險嗎？
你能承擔風險嗎？
要點：
風險偏好是風險管理的核心
審計管理的三大原則：
風險分散化和控制原則。
對事不對人的原則
不相信任何人的原則
要點：
要營造銀行的“糾錯文化”
讓壞事傳千里
先知先覺是管理風險
后知后覺是控制損失
審計公開
反腐給我們的啟示
規(guī)范過程環(huán)節(jié)文書
要有強大的糾錯機制
風險監(jiān)控無縫隙原理
巴塞爾協(xié)議要求，對風險：
充分揭露
準確計量
有效監(jiān)控
適度控制

三、國際同業(yè)審計師協(xié)會主席給中國同行的告誡
告誡一：
良好的關(guān)系是審計成功的基石
不做審計比不能完成好
使用“停-走”審計方式
沒有人可以免疫職業(yè)道德缺失
同業(yè)審計人員必須獲得會議桌旁的一個席位
審計派駐工作
信任是審計的財富
信任是審計的道德資本

四、同業(yè)審計的理念
審計的洞察力？
短板--高層與同業(yè)審計人員目標的失衡
--沒有商業(yè)頭腦-審計最重要的技能
--忽略相關(guān)利益者的重要遠景
系統(tǒng)問題
賬務(wù)集中問題
風險管理案例
審計的十有十無
有數(shù)字無客戶，有銷售無關(guān)系
有結(jié)果無過程，有人員無團隊
有規(guī)模無系統(tǒng)，有崗位無說明
有信息無共享，有授權(quán)無制衡
有程序無流程，有計劃無延續(xù)
有領(lǐng)導無智庫，有靜態(tài)無動態(tài)
風險評估riskquantification
風險監(jiān)控Riskmessaging
風險報告Riskdecisionmaking
怎樣體現(xiàn)審計的作用？

五、同業(yè)審計方法
審計是比較
審計是問為什么
審計必須從利益著手
亂*打鳥
審計與反審計
抓大放小
問題都可以從會計語言講出來
數(shù)字最有發(fā)言權(quán)
逆向思維
業(yè)務(wù)要串聯(lián)
要學會芝麻開花的秘訣

六、同業(yè)審計報告詳解
同業(yè)資金審計報告范例詳解
同業(yè)投資審計報告范例詳解
同業(yè)審計報告的編寫（案例）
同業(yè)審計建議的提出（案例）
同業(yè)審計邏輯（案例）
同業(yè)審計結(jié)論（案例）
同業(yè)審計程序（案例）

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