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商業(yè)銀行合規(guī)風險管理課程

【訓練對象】：合規(guī)總監(jiān)、風險管理總監(jiān)、合規(guī)部主任、審計委員會主任、信用管理總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、財務總監(jiān)、行政總監(jiān)等
【訓練時間】：兩天

【課程收益】：
掌握商業(yè)銀行合規(guī)風險的基本特征，了解適應合規(guī)風險管控的理想組織架構模式，營造以全員合規(guī)管理文化為核心的風險環(huán)境，掌握風險計量與評估的常用方法，掌握制訂合適的風險管理策略的方法，打造風險管理信息共享及溝通平臺，建立有效的風險監(jiān)督機制，全方位建立客戶風險管理系統(tǒng)，把風險控制在容忍度范圍內，為商業(yè)銀行戰(zhàn)略目標和全年經濟目標的實現(xiàn)加油助力。

【培訓目標】：
學員學習并掌握金融危機背景下商業(yè)銀行合規(guī)風險新的表現(xiàn)形態(tài)
掌握合規(guī)性風險相關的法律和法規(guī)
了解合規(guī)風險診斷的方法和工具、能夠找出風險點
了解“三個辦法、一個指引”背景下的銀行合規(guī)風險管理思路
搭建專業(yè)風險管理機構資源共享的信息溝通平臺

【培訓大綱】：
第一部分 金融危機背景下我國商業(yè)銀行合規(guī)風險的主要表現(xiàn)形式
一、銀行業(yè)務趨于復雜，員工違規(guī)呈多發(fā)趨勢
二、銀行風險八成以上與違規(guī)有關
三、員工合規(guī)風險管理意識淡薄
四、部分“規(guī)則”不規(guī)范
五、合規(guī)風險管理能力不強
六、制度執(zhí)行不力，權威性不足
七、合規(guī)風險報告制度缺乏科學性 

第二部分 銀行如何進行合規(guī)風險管理操作
一、如何打造合規(guī)風險文化環(huán)境
1、銀行合規(guī)文化缺失帶來風險的案例及分析
2、某商業(yè)銀行合規(guī)風險管理組織不健全帶來的風險及分析
3、銀行應當建立怎樣的合規(guī)風險管理制度
4、如何建立控制違規(guī)的績效考核系統(tǒng)
二、如何發(fā)現(xiàn)和評價銀行違規(guī)事項
1、如何應用頭腦風暴技術和風險因素圖技術，查找現(xiàn)有規(guī)章制度中的不合規(guī)風險點
2、如何做到風險篩查覆蓋整個操作流程和關節(jié)點
3、如何確定銀行風險管理的優(yōu)先級
三、如何進行合規(guī)風險管理具體操作
1、如何把合規(guī)風險管理工作流程嵌入現(xiàn)有工作流程當中
2、如何防范內部員工違規(guī)行為（案例）
3、如何從合規(guī)層面完善信用管理工作流程
4、如何從合規(guī)層面完善操作風險流程
5、如何從合規(guī)層面完善市場風險流程
6、如何管理客戶經理的合規(guī)風險（案例）
7、如何管理財務人員的合規(guī)風險
8、如何規(guī)避高管的合規(guī)風險
四、商業(yè)銀行如何建立溝通機制和加強信息平臺防范違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生
1、必要的合規(guī)風險管理數據庫建設
2、信息平臺建設的預算管理
五、商業(yè)銀行如何建立合規(guī)風險監(jiān)管體系
1、商業(yè)銀行需要建立怎樣的績效評價機制，強化制度的約束機制
2、我國商業(yè)銀行風險報告制度的導向性缺陷
3、如何建立風險報告制度
4、商業(yè)銀行需要建立怎樣的風險報告路線圖，確保風險信息反饋渠道暢通
六、“三個辦法一個指引”管控模式下合規(guī)風險管理
1、“三個辦法一個指引”三大精髓與合規(guī)風險管理
2、“三個辦法一個指引”七大原則與合規(guī)風險管理
3、貸款新規(guī)對信貸管理流程的專項要求

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理課程