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*企業(yè)合規(guī)管理辦法課程

課程背景：
《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》于2022年10月1日起正式實(shí)施。
《合規(guī)管理辦法》的頒布實(shí)施，必將對(duì)提升*企業(yè)合規(guī)管理和企業(yè)經(jīng)營(yíng)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生重大影響，也會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理和監(jiān)督起到規(guī)范性、示范性、方向性的導(dǎo)向作用。
基于*企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)均需要認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極實(shí)施和全面落實(shí)或者參照?qǐng)?zhí)行《合規(guī)管理辦法》，為了幫助企業(yè)準(zhǔn)確理解辦法的涵義并在此基礎(chǔ)上建立起合規(guī)體系，本課程從實(shí)操的角度出發(fā)，對(duì)企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)提出方向性指引。

課程收益：
● 全面深入理解合規(guī)管理辦法；
● 了解和認(rèn)識(shí)合規(guī)，拓寬認(rèn)知視野；
● 熟悉并掌握合規(guī)體系建設(shè)要點(diǎn)。

課程對(duì)象：公司中高級(jí)管理人員、法律事務(wù)管理人員、合規(guī)及風(fēng)控人員

課程大綱
第一講：總則
一、立法目的和依據(jù)
1、 央企近年法制建設(shè)回顧與法治建設(shè)成就
2、 辦法指定的法律依據(jù)——應(yīng)作廣義理解
二、適用范圍
1、 *企業(yè)分類
2、 *授權(quán)職責(zé)
3、 地方國(guó)資委參照
4、 案例分析
三、相關(guān)概念
1、 大合規(guī)的概念
2、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
3、 合規(guī)管理
四、國(guó)資委主要職責(zé)
1、 考核評(píng)價(jià)與責(zé)任追究
2、 責(zé)任追究制度
五、合規(guī)管理工作原則
1、 四項(xiàng)原則
2、 案例分析
六、合規(guī)管理保障
1、 機(jī)構(gòu)設(shè)置
2、 人員能力模型
3、 經(jīng)費(fèi)與技術(shù)支持手段

第二講：組織和職責(zé)
一、黨委（黨組）作用
1、 把方向、管大局、促落實(shí)
2、 與“三重一大”的契合
二、董事會(huì)職責(zé)
1、 定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)
2、 四項(xiàng)具體職責(zé)
三、經(jīng)理層職責(zé)
1、 謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理
2、 四項(xiàng)具體職責(zé)
四、主要負(fù)責(zé)人職責(zé)
1、 法制建設(shè)第一責(zé)任人
2、 組織者、推動(dòng)者、實(shí)踐者
五、合規(guī)委員會(huì)職責(zé)
1、 合署辦公、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
2、 解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題
六、首席合規(guī)官職責(zé)
1、 總法兼任首席合規(guī)官
2、 獨(dú)立性與履職沖突
3、 專業(yè)性與背景薄弱的問(wèn)題
4、 案例分析
七、業(yè)務(wù)及職能部門職責(zé)
1、 第一道防線
2、 五項(xiàng)具體職責(zé)
八、企業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)
1、 第三道防線
2、 監(jiān)督、調(diào)查、責(zé)任呢追究

第三講：制度建設(shè)
一、合規(guī)管理制度體系
1、 合規(guī)管理體系流程
2、 合規(guī)管理體系的核心工作
3、 合規(guī)管理體系建設(shè)12步法
4、 合規(guī)制度等級(jí)
二、合規(guī)基本制度
1、 確立合規(guī)章程
2、 編撰合規(guī)政策和員工手冊(cè)
3、 建立合規(guī)組織體系
4、 合規(guī)流程
5、 建立實(shí)時(shí)匿名舉報(bào)系統(tǒng)
6、 開(kāi)展員工培訓(xùn)工作
7、 建設(shè)合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)
三、重點(diǎn)領(lǐng)域制度
1、 反商業(yè)賄賂合規(guī)手冊(cè)要點(diǎn)及手冊(cè)實(shí)例展示
2、 傳統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)
3、 新興法律風(fēng)險(xiǎn)
4、 內(nèi)控與反舞弊
5、 企業(yè)社會(huì)責(zé)任
四、合規(guī)管理制度落實(shí)
——對(duì)不合格、不合規(guī)的改進(jìn)流程

第四講：運(yùn)行機(jī)制
一、識(shí)別預(yù)警
1、 建立預(yù)警機(jī)制
2、 梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
3、 定期更新數(shù)據(jù)庫(kù)
4、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析
5、 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
6、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程
二、合規(guī)審查
1、 合規(guī)審查嵌入流程
2、 首席合規(guī)官的簽字及意見(jiàn)
3、 合規(guī)審查的后評(píng)估
4、 案例分析
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
1、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件范圍
2、 應(yīng)對(duì)措施和報(bào)告程序
3、 案例分析
四、問(wèn)題整改機(jī)制
1、 合規(guī)整改的性質(zhì)
2、 合規(guī)整改的對(duì)象
3、 監(jiān)管目的與整改方法
4、 合規(guī)整改的制度構(gòu)造
五、合規(guī)舉報(bào)機(jī)制
1、 建立合規(guī)舉報(bào)平臺(tái)及舉報(bào)機(jī)制
2、 合規(guī)舉報(bào)的保護(hù)機(jī)制
3、 案例分析
六、違規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制
1、 完善機(jī)制
2、 處理結(jié)果和適用規(guī)定
七、協(xié)同機(jī)制
1、 協(xié)同運(yùn)作
2、 避免交叉重復(fù)
八、合規(guī)內(nèi)部評(píng)價(jià)
1、 合規(guī)管理評(píng)審的基本程序
2、 合規(guī)管理評(píng)審的基本過(guò)程
九、合規(guī)考核評(píng)價(jià)
1、 法治建設(shè)的考核項(xiàng)
2、 績(jī)效考核指標(biāo)

第五講：合規(guī)文化
一、領(lǐng)導(dǎo)專題學(xué)習(xí)
1、 合規(guī)是自上而下的（37301）
2、 強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)
二、合規(guī)培訓(xùn)
1、 常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制
2、 合規(guī)管理作為必修內(nèi)容
三、合規(guī)宣傳教育
1、 發(fā)布合規(guī)手冊(cè)
2、 簽訂合規(guī)承諾
3、 案例分析
四、合規(guī)理念
1、 領(lǐng)導(dǎo)員工自覺(jué)踐行
2、 接受培訓(xùn)
3、 對(duì)自身合規(guī)性負(fù)責(zé)
4、 培育合規(guī)文化

第六講：信息化建設(shè)
一、信息化建設(shè)
——納入信息系統(tǒng)
二、嵌入流程
1、 梳理業(yè)務(wù)流程，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2、 嵌入式合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
3、 強(qiáng)化過(guò)程管控
三、互聯(lián)互通
1、 不同系統(tǒng)的互聯(lián)互通，數(shù)字共享
2、 案例分析
四、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)
1、 大數(shù)據(jù)手段
2、 實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)
五、實(shí)證——反舞弊合規(guī)的數(shù)字化內(nèi)控

第七講：監(jiān)督問(wèn)責(zé)及其他
一、違規(guī)追責(zé)
1、 責(zé)任約談的情形
2、 約談的內(nèi)容
3、 責(zé)任追究
二、失職問(wèn)責(zé)
1、 追究責(zé)任的兩種情形
2、 處理方式
三、完善制度
四、地方國(guó)資委要求
課程復(fù)盤與答疑

*企業(yè)合規(guī)管理辦法課程