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企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)

【課程背景】
   2017年12月29日，由中國標準化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》國家標準經(jīng)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會正式批準、發(fā)布，于2018年8月1日起實施。
   該標準以良好治理、比例原則、透明和可持續(xù)性原則為基礎(chǔ)，給出了合規(guī)管理體系的各項要素以及各類組織建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系的指導(dǎo)和建議。它的實施與應(yīng)用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規(guī)發(fā)生的風險、強化社會責任、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而且還對營造公平競爭的市場環(huán)境、推進法治國家建設(shè)具有重要作用。
   合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時，我國正在全面推進依法治國，在這樣的背景下，我國企業(yè)不論是在國內(nèi)發(fā)展還是開展海外業(yè)務(wù)都離不開合規(guī)。2017年5月，*總書記主持深改組會議，審議通過《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》，提出規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)。在此背景下，企業(yè)越來越多地關(guān)注其所面臨的合規(guī)風險以及如何實現(xiàn)合規(guī)。而GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》的發(fā)布與實施，將為我國各類企業(yè)建立并運行合規(guī)管理體系，識別、分析和評價合規(guī)風險，進而改進合規(guī)管理流程，應(yīng)對和管控合規(guī)風險提供指導(dǎo)和建議。

【參訓(xùn)對象】公司總裁 公司內(nèi)部律師 法務(wù) 監(jiān)察部  財務(wù)部 風控 內(nèi)審官 營銷部  采購部  人資行政部等相關(guān)人員

【課程大綱】
第一講 合規(guī)概述
一、合規(guī)及相關(guān)概念的理解
二、合規(guī)的源起與現(xiàn)狀
三、合規(guī)風險與法律風險、操作風險
案例：法務(wù)風險案例

第二講   合規(guī)管理概述
一、合規(guī)管理概念與特征
1、合規(guī)管理的目的是防范、控制合規(guī)風險。
2、合規(guī)管理的性質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部管理。
3、合規(guī)管理是內(nèi)規(guī)將外規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的擴大化、詳細化。
4、合規(guī)管理是動態(tài)管理。
二、合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀
三、合規(guī)管理與全面風險管理
四、合規(guī)管理與內(nèi)部控制
五、合規(guī)管理與公司治理
六、合規(guī)管理與內(nèi)部審計
案例：員工利益糾紛案例

第三講   合規(guī)管理的組織體系
第1節(jié) 合規(guī)管理體系
一、董事會和管理層的監(jiān)督管理
二、合規(guī)管理計劃
三、合規(guī)管理審計
第2節(jié) 合規(guī)部門
一、合規(guī)管理部門組織形式
二、合規(guī)管理部門的基本職責
三、合規(guī)部門的職能
案例：員工激勵還是績效升級版

第四講 合規(guī)管理流程
第1節(jié) 合規(guī)風險識別和評估
一、概念與作用
二、合規(guī)風險識別和評估的步驟與方法
第2節(jié) 合規(guī)管理風險的測試
1、概念與作用：
2、合規(guī)管理風險的測試流程
第3節(jié)  合規(guī)風險報告  
一、概念
二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報告職責
（一）董事會和高管層在合規(guī)風險報告方面的職責；
（二）合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風險報告職責
（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風險報告職責
(四)企業(yè)員工的合規(guī)風險報告職責

第五講 合規(guī)管理的保障機制
第1節(jié) 合規(guī)管理績效考核與問責
（一）、概述：
（二）當前企業(yè)合規(guī)管理績效考核與問責存在的問題
（三）如何改善合規(guī)管理績效與問責制度
第2節(jié) 誠信舉報機制
（一）誠信舉報機制的內(nèi)涵及起源
（二）誠信舉報機制的原理
（三）誠信舉報機制的內(nèi)在要素
（四）企業(yè)建立誠信舉報機制面臨的挑戰(zhàn)及建議
第3節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與教育
一、概述
二、當前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問題
課程回顧與互動交流

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