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案防管理與員工行為管理學(xué)習(xí)

第1章：當(dāng)前中國的宏觀經(jīng)濟要點
1、當(dāng)前中國宏觀經(jīng)濟政策要點
2、理解雙循環(huán)
3、當(dāng)前中國商業(yè)銀行業(yè)的監(jiān)管思路和監(jiān)管主線
4、疫情對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響要點
5、未來中國商業(yè)銀行業(yè)運營的主要挑戰(zhàn)
6、未來中國商業(yè)銀行業(yè)發(fā)展的趨勢
7、當(dāng)前重點支持行業(yè)和重點投放行業(yè)

第2章金融機構(gòu)案防管理與員工行為管理
要點：
1、解讀《中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
2、解讀《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》
3、解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》
1、解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見》
4、案防：如何防止以及建議
5、員工行為管理：什么是“最好”的方法
6、案例分享:
■某銀行IT部門內(nèi)部病毒植入案例
■某銀行員工挪用公款案例
■某股份銀行員工挪用客戶理財資金案例
■某銀行員工非法集資案例
■其他案例
7、什么是案防以及案件的分類
8、理解操作風(fēng)險和案件的關(guān)系
9、商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點關(guān)注方向
10、案防體系建設(shè)與長效機制 
■基本做法與要點
■案件綜合治理與防范的主要措施
11、什么是行為風(fēng)險以及對行為風(fēng)險的進(jìn)一步思考
12、員工行為管理
■案例：
●某銀行管理人員泄露客戶信息案件
●某銀行員工非法集資案例及處罰
●某銀行員工非法賭博案例及處罰
●某銀行員工為完成業(yè)績指標(biāo)違法案
●某銀行員工騙貸案
●某銀行員工私刻公章案例
●某銀行員工非法炒股案例
●其他案例
■如何防范日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險：給員工的建議
■對案件的進(jìn)一步思考
■監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的“九種人”
■案件防控與銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引解讀
■分享：國內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
●日常行為管理的一般做法
●個人交易賬戶管理與投資管理
●八小時以外管理的主要方法
●對員工行為畫像的一般方法
■分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
●人才培養(yǎng)
●個人交易賬戶管理與投資管理
●日常行為管理的主要方法
■進(jìn)一步理解：三不為
13、合規(guī)風(fēng)險文化建設(shè)及其重要性
■合規(guī)文化與職業(yè)道德
■風(fēng)險文化與合規(guī)文化
■分享：如何理解合規(guī)文化的作用-來自海外大型銀行的實踐
14、理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計
■快速理解內(nèi)部控制及其在案防和行為管理中的作用
■案例：
●某銀行信貸部門內(nèi)部控制失效的“窩案”及其反思
●某銀行領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)的內(nèi)部控制失效案件及其反思
●分享：外國大型銀行的內(nèi)部控制和內(nèi)部審計實踐
●其他案例
15、重新理解三道防線
16、其他要點與實踐經(jīng)驗與分享

第3章：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理
要點：
1、2019年，2020年上半年監(jiān)管處罰情況總結(jié)
2、近期傳統(tǒng)業(yè)務(wù)合規(guī)案例
3、近期合規(guī)處罰的“新”方向
■整治違規(guī)收費相關(guān)案例
■理解反洗錢，反恐融資與制裁
■近年我國反洗錢與反恐融資處罰總結(jié)：2017，2018，2019
■金融機構(gòu)被制裁處罰相關(guān)案例：
4、我國金融機構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
5、合規(guī)管理與公司治理：
■合規(guī)管理從高管做起
■2020年7月銀保監(jiān)會談銀行保險機構(gòu)的公司治理
■《銀行保險機構(gòu)公司治理監(jiān)管評估辦法（試行）》的解讀
6、其他要點與實踐經(jīng)驗與分享

案防管理與員工行為管理學(xué)習(xí)