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商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略課程

課程大綱
第一講  商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理
一、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的概念與來(lái)源
（一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的定義
（二）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型 
二、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型
（一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（二）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

第二講  商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架
一、管理戰(zhàn)略
（一）業(yè)務(wù)目標(biāo)
（二）治理模型 
二、管理操作流程
（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
（二）控制框架
（三）評(píng)估
（四）測(cè)量與監(jiān)測(cè)
三、基礎(chǔ)設(shè)施
四、環(huán)境基礎(chǔ)

第三講  商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理
一、內(nèi)部評(píng)級(jí)體系的治理結(jié)構(gòu)
二、非零售風(fēng)險(xiǎn)暴露內(nèi)部評(píng)級(jí)體系的設(shè)計(jì)
三、非零售風(fēng)險(xiǎn)暴露內(nèi)部評(píng)級(jí)體系的設(shè)計(jì)
四、內(nèi)部評(píng)級(jí)流程
五、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的應(yīng)用
六、表外項(xiàng)目信用轉(zhuǎn)換系數(shù)的應(yīng)用
七、權(quán)重法下合格信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具的應(yīng)用
八、內(nèi)部評(píng)級(jí)體系驗(yàn)證
九、內(nèi)部評(píng)級(jí)應(yīng)用

第四講  商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)和高級(jí)管理層的有效監(jiān)控
（二）完善的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
（三）完善的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制程序
（四）完善的內(nèi)部控制和獨(dú)立的外部審計(jì)
（五）適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本分配機(jī)制
二、董事會(huì)和高級(jí)管理層的監(jiān)控
三、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
四、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制
五、內(nèi)部控制和外部審計(jì)
六、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本
七、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

第五講  商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理
一、操作風(fēng)險(xiǎn)的概念、分類(lèi)與特征
二、操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施13條
三、操作風(fēng)險(xiǎn)考核指標(biāo)
四、柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及其表現(xiàn)形式
（一）柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
（二）柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式
五、商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)成因分析
（一）人員問(wèn)題
（二）制度問(wèn)題
（三）銀行傳統(tǒng)柜面業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理手段亟待更新
六、商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策及有效措施
（一）以人為本，從源頭抓管理
（二）建立健全管理機(jī)制全面落實(shí)柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制
（三）加快業(yè)務(wù)流程再造，創(chuàng)新操作風(fēng)險(xiǎn)防范手段

第六講  商業(yè)銀行流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理
一、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的治理結(jié)構(gòu)
（二）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
（三）內(nèi)部控制
（四）管理信息系統(tǒng)
（五）信息披露
二、流動(dòng)性管理方法和技術(shù)
（一）資產(chǎn)及負(fù)債的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
（二）現(xiàn)金流量管理
（三）壓力測(cè)試
（四）應(yīng)急計(jì)劃
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理
（一）原則
（二）監(jiān)管程序 
（三）監(jiān)管合作

第七講  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)依據(jù)
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施
四、銀行高層合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
五、合規(guī)部門(mén)的職責(zé)職權(quán)
六、相關(guān)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

第八講  案例分析
第九講  互動(dòng)與答疑

商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略課程