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合規(guī)管理與內(nèi)部控制

    【培訓(xùn)大綱】
    一、合規(guī)管理的基本框架
    （一）合規(guī)的來歷及概念
    （二）合規(guī)管理的重點
    （三）合規(guī)管理的任務(wù)
    （四）合規(guī)管理具有前瞻性
    （五）新巴塞爾資本協(xié)議下的合規(guī)風(fēng)險管理
    1.合規(guī)風(fēng)險：銀行未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受的法律制裁或監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
    合規(guī)，金融企業(yè)及其員工遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律準(zhǔn)則，以及企業(yè)自己制定的內(nèi)部規(guī)范的總稱。
    商業(yè)銀行的合規(guī)：“合”與“規(guī)”拆字
    關(guān)于“合”
    關(guān)于“規(guī)”
    合規(guī)篩子作用
    關(guān)于“依法合規(guī)”
    銀行的合規(guī)主要是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。銀行的行為是否符合銀行自己制定的內(nèi)部規(guī)章制度，不能涵蓋合規(guī)的范疇
    2.合規(guī)與操作風(fēng)險
    3.合規(guī)與法律風(fēng)險
    4.合規(guī)從高層做起，應(yīng)成為銀行文化的一部分
    董事會（理事會）：最終責(zé)任（誠信、看管、用人）
    高管層：直接責(zé)任（領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管、用人）
    經(jīng)營層：具體責(zé)任（執(zhí)行、操作、報告）
    5.合規(guī)的三道防線
    各業(yè)務(wù)條線
    合規(guī)部門
    內(nèi)審部門
    6.合規(guī)的功能和作用
    7.合規(guī)風(fēng)險識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告
    8.預(yù)防－－發(fā)現(xiàn)－－響應(yīng)
    9.主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值和合規(guī)文化
    10.合規(guī)的最高境界
    “合規(guī)人人有責(zé)”
    “主動合規(guī)”
    “合規(guī)意識”
    “合規(guī)創(chuàng)造價值”
    “合規(guī)與監(jiān)管有效互動”

    二、國際銀行業(yè)的合規(guī)管理經(jīng)驗
    1.國際銀行業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)
    2.國際銀行業(yè)合規(guī)的實際操作方式
    3.*銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架

    三、我國商業(yè)銀行的合規(guī)管理的實踐
    1.我國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理的背景
    2.我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的意義
    3.我國銀行業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
    4.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》基本框架
    5.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》幾項具體的制度安排
    6.三項基本制度
    7.三個組織保障

    四、合規(guī)管理與訴訟風(fēng)險的管理
    1.我國商業(yè)銀行的合規(guī)管理和訴訟風(fēng)險防范面臨的形勢
    2.從債權(quán)債權(quán)糾紛到多樣化、多層次的糾紛
    3.從維權(quán)者到被維權(quán)者
    4.監(jiān)管制度的變革改變了法律風(fēng)險的管理方式
    5.合規(guī)管理與訴訟風(fēng)險防范的關(guān)系
    6.運(yùn)用合規(guī)管理的技術(shù)進(jìn)行訴訟風(fēng)險的防范
    7.法律審查：不同的法律關(guān)系項下的定價
    8.法律審查：同一產(chǎn)品項下多重法律關(guān)系
    9.銷售和廣告的法律審查
    10.防范合規(guī)風(fēng)險的幾點建議
    11.合規(guī)意識與合規(guī)文化
    12.制度與制度執(zhí)行力
    13.合規(guī)與法律責(zé)任
    14.創(chuàng)新與合規(guī)風(fēng)險

    五、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理
    1.中外內(nèi)部控制理論與實務(wù)發(fā)展綜述；
    2.風(fēng)險與控制的三個層次；
    3.CS對業(yè)務(wù)系統(tǒng)的控制活動；
    4.ICI風(fēng)險與控制模型；
    5.風(fēng)險分析流程；
    6.如何識別風(fēng)險、薄弱點與威脅；
    7.職責(zé)沖突分離矩陣；
    8.衡量風(fēng)險大小及可能性的方法；
    9.威脅點矩陣；
    10.外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險評分方法；
    11.量化風(fēng)險的步驟。

    六、操作風(fēng)險管理與內(nèi)部控制評價方法
    1.銀行系統(tǒng)信息化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃
    2.銀行系統(tǒng)信息化代碼標(biāo)準(zhǔn)
    3.銀行系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程管理
    4.構(gòu)建銀行系統(tǒng)操作風(fēng)險管理體系
    5.銀行系統(tǒng)內(nèi)部控制失敗的典型案例分析
    6.銀行系統(tǒng)內(nèi)部控制的要點
    7.內(nèi)部控制——風(fēng)險暴露模型
    8.銀行內(nèi)部控制過程的評價方法

合規(guī)管理與內(nèi)部控制