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中國企業(yè)培訓講師
銀行網點關鍵風險點監(jiān)控檢查操作實務
2025-08-20 01:49:17
 
講師:卜范濤 瀏覽次數:2970

課程描述INTRODUCTION

商業(yè)銀行風險點監(jiān)控培訓

· 中層領導

培訓講師:卜范濤    課程價格:¥元/人    培訓天數:2天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

商業(yè)銀行風險點監(jiān)控培訓

課程背景:
隨著銀行間市場競爭的日益激烈,客戶的爭奪與維護以及客戶關系價值*化的業(yè)務份額成為銀行間競爭的焦點。隨著流程銀行的推行,銀行前后臺業(yè)務逐漸科學化地整合,科學的稽核制度必將成為銀行競爭的主要策略。因此,風險稽核能力的高低直接關系一家銀行的市場營銷的成敗及銀行效益狀況。
訓練對象:優(yōu)秀稽核人員、風險管理部高級職員

達到目標:為使各稽核人員建立積極主動、勇于拓展創(chuàng)新的心態(tài)和掌握監(jiān)督技巧,并增強團隊凝聚力,加強員工間溝通交流,以提升稽核隊伍工作能力。進一步拓寬稽核工作思路,全面提升銀行的風險管理水平。

培訓大綱:
一、商業(yè)銀行風險稽核工作的四大困惑

困惑一
困惑二
困惑三
困惑四

二、商業(yè)銀行風險稽核工作落地執(zhí)行的RMCTTC操作思路
1、環(huán)境建設
2、工具選擇
3、人才培養(yǎng)
4、可持續(xù)

三、我國商業(yè)銀行目前稽核工作的現狀
1、商業(yè)銀行內部稽核的目的、職責和作用
2、稽核員常見的角色錯位
3、稽核工作的四個有效措施
4、商業(yè)銀行內部稽核的基本范圍和權力

四、商業(yè)銀行臨柜業(yè)務的風險稽核工作的主體及檢查方式
1、監(jiān)控檢查主體
2、監(jiān)控檢查方式
1)抽查業(yè)務部門的文件資料或系統(tǒng)數據
2)網點營業(yè)監(jiān)控錄像
3)調閱網點相關文檔
4)對關鍵風險點進行監(jiān)控檢查
5)現場檢查

五、監(jiān)控檢查流程
1、檢查前準備工作
1)提前辦理檢查所需必要手續(xù)
2)提前收集檢查所需相關信息
2、開展檢查
3、填制檢查工作底稿
4、檢查問題的反饋與報告
5、檢查問題的整改
6、監(jiān)控檢查信息統(tǒng)計上報與存檔

六、監(jiān)控檢查內容
1、現金柜員尾箱是否雙人清點,雙人封箱,加雙鎖寄庫
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)采用錄像非現場檢查方式的檢查步驟
4)到營業(yè)柜臺現場檢查方式的檢查步驟:
2、是否專匣上鎖保管、固定存放重要會計印章
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
3、柜員印鑒卡管理是否符合要求
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
4、授權柜員是否按規(guī)定完成相關業(yè)務的授權
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
5、自助設備加鈔清機是否執(zhí)行雙人操作
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
6、現金柜員是否定期進行崗位輪換
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
7、自助設備管理人員是否定期進行崗位輪換
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
8、金庫兩管庫員是否同開庫、同鎖庫
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
9、金庫負責人是否按規(guī)定實施現場檢查
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
10、采取抵質押方式辦理的對公貸款是否取得相應押品權證
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟
11、代客衍生產品交易業(yè)務是否按規(guī)定向客戶對產品風險進行了充分揭示
1)檢查依據
2)檢查頻率
3)檢查步驟

商業(yè)銀行風險點監(jiān)控培訓


轉載:http://xvaqeci.cn/gkk_detail/251391.html

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    參加課程:銀行網點關鍵風險點監(jiān)控檢查操作實務

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卜范濤
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