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商業(yè)銀行合規(guī)培訓

課程背景 
合規(guī)風險逐步升級成為國內(nèi)金融機構面臨的重要風險類型。國內(nèi)金融機構和高管 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，合規(guī)成本驟然提升，高管問責壓力如影隨形。如何有效履職，防范合規(guī)風險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構各層級關注的重點。
本課程以監(jiān)管部門對商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理制度為主線，解讀當前合規(guī)管理國內(nèi)外形勢，商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理框架，詳細解析商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理工具和方法，高管合規(guī)管理責任，以及未履職的后果影響，并對高管合規(guī)履職給出參考建議，增強高管加強內(nèi)控合規(guī)管理的緊迫感和責任感。

課程特點 
教學立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，視頻動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學員接受；
以合規(guī)價值導向為目標，步步深入、提問引導為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓印象深刻。

課程對象：
銀行高管

教學方法：
課堂討論+案例分享+總結反思+腦圖提煉

課程大綱 
第一講 現(xiàn)階段國家合規(guī)治理環(huán)境
1、從熱點事件入手，分析印證企業(yè)合規(guī)逐漸成為一個蓬勃發(fā)展的法律實踐領域，在企業(yè)治理與風險管理過程中發(fā)揮著至關重要的作用。
2、從近年金融行業(yè)重要監(jiān)管制度出發(fā)，解讀金融機構合規(guī)計劃（合規(guī)承諾）的重要意義。
3、一張圖說明國際社會企業(yè)合規(guī)帶來的啟示以及監(jiān)管處罰重點，分析國家頂層設計、社會成員、金融機構如何構成法治社會的穩(wěn)定基礎工程。

第二講 銀行合規(guī)治理實踐
1、案例介紹《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》核心內(nèi)容，以及二者區(qū)別和聯(lián)系。
2、介紹銀行合規(guī)治理框架和工具，實戰(zhàn)分析合規(guī)管理基礎制度的落實措施，以及分支機構合規(guī)管理框架和工作方法。
3、通過合規(guī)管理工作難點梳理分析，分享解決三方（合規(guī)部門、業(yè)務部門、基層機構）合規(guī)管理協(xié)同難點工具的經(jīng)驗，以及基層機構合規(guī)管理路徑和方法。
4、員工行為管理思路和工具介紹，包括員工從業(yè)禁令的核心條款；案例介紹職務和非職務犯罪，員工行為管理工具分析
5、案例介紹高管易陷入的涉罪類型規(guī)避要點（違法放貸罪、貪污賄賂罪等）

第三講 合規(guī)文化建設
1、合規(guī)文化在商業(yè)銀行發(fā)揮的作用
2、介紹合規(guī)文化建設核心元素
熱點問題答疑，如何理解內(nèi)控合規(guī)管理道與術？破解合規(guī)文化建設難點的思路方向？

第四講 合規(guī)管理未來展望
1、介紹金融監(jiān)管局《銀行保險機構合規(guī)管理指引》（征求意見稿）內(nèi)容，以及監(jiān)管對高管履職核準限制。
2、實戰(zhàn)分析高管如何有效履行合規(guī)管理責任，防范監(jiān)管處罰風險。
3、對合規(guī)職業(yè)的未來，銀行合規(guī)管理發(fā)展進行趨勢分析，提供決策參考。

商業(yè)銀行合規(guī)培訓