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強(qiáng)化合規(guī)治理課程

課程背景：
隨著國資委《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》的出臺，開啟了國企、央企強(qiáng)化合規(guī)治理的序幕。在這個背景之下，2024年合規(guī)管理業(yè)務(wù)不斷深化，提出了合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)的要求，要求全面規(guī)范合規(guī)管理流程。對合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、問題整改、責(zé)任追究等提出明確要求，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理。
如何建立健全合規(guī)管理與風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，是合規(guī)建設(shè)的重要內(nèi)容。
本次課程，結(jié)合企業(yè)風(fēng)險管控實(shí)踐案例，借助內(nèi)部控制、內(nèi)部審計與風(fēng)險管理工具切實(shí)防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過程管控，提升企業(yè)風(fēng)險管理水平，實(shí)現(xiàn)既定績效目標(biāo)，創(chuàng)造經(jīng)營價值。

課程收益： 
1、了解國家*合規(guī)管理政策要求及管控意義
2、強(qiáng)化企業(yè)人員風(fēng)控及合規(guī)管理意識，指引經(jīng)營管理合規(guī)
3、掌握內(nèi)部控制、內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的作用及運(yùn)用方法
4、掌握風(fēng)控與合規(guī)一體化建設(shè)的基本思路和方法

課程對象：
企業(yè)高管、各部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)、內(nèi)控、內(nèi)審、合規(guī)部門等相關(guān)人員

課程方式：
講師講授+案例研討+情景模擬+小組討論+工具運(yùn)用

課程大綱
第一講：國央企合規(guī)管控背景與政策解讀
1. 國央企面臨的內(nèi)、外部挑戰(zhàn)
2. 《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》及相關(guān)規(guī)范性文件解讀
3. 國央企合規(guī)管控的戰(zhàn)略意義

第二講：內(nèi)部控制、內(nèi)部審計與風(fēng)險管理
一、全面風(fēng)險管理
1.企業(yè)的發(fā)展會面臨哪些風(fēng)險
1）影響目標(biāo)
2）不確定性
討論：企業(yè)為什么需要風(fēng)險管理？
2.常見的風(fēng)險類型
1）戰(zhàn)略風(fēng)險
2）運(yùn)營風(fēng)險
3）財務(wù)風(fēng)險
4）法律風(fēng)險
5）創(chuàng)新風(fēng)險
3. COSO-ERM全面風(fēng)險管理框架八要素
1）內(nèi)部環(huán)境
2）目標(biāo)設(shè)定
3）風(fēng)險識別
4）風(fēng)險評估
5）風(fēng)險應(yīng)對
6）內(nèi)部控制
7）信息與溝通
8）監(jiān)控評價
工具：COSO八要素關(guān)系圖
4.風(fēng)險管理的作用
1）抓住機(jī)遇
2）回避損失
5.風(fēng)險管理的目標(biāo)
1）考慮風(fēng)險偏好，將風(fēng)險控制在容忍度內(nèi)
6.風(fēng)險管理的特征
1）戰(zhàn)略性、全員參與、雙面性、系統(tǒng)性、專業(yè)性
7.風(fēng)險管理的原則
1）融合性、全面性、重要性、平衡性
8.風(fēng)險管理的流程
目標(biāo)設(shè)定-風(fēng)險識別-風(fēng)險評估-風(fēng)險應(yīng)對-風(fēng)險監(jiān)控-風(fēng)險考核與評價
二、風(fēng)險的識別、評估與應(yīng)對
1.風(fēng)險的的五大種類
1）流程風(fēng)險
2）人為風(fēng)險
3）系統(tǒng)風(fēng)險
4）事件風(fēng)險
5）業(yè)務(wù)風(fēng)險
案例：某公司巨虧案例分析
2.風(fēng)險識別的方法
1）問卷調(diào)查
2）行業(yè)風(fēng)險組合清單
3）職能部門風(fēng)險匯總
4）SWOT分析
5）頭腦風(fēng)暴
6）流程圖
7）因果分析法
案例：某企業(yè)風(fēng)險識別、評估及風(fēng)險坐標(biāo)圖應(yīng)用
3.風(fēng)險的評估與應(yīng)對策略
1）風(fēng)險規(guī)避
2）風(fēng)險降低
3）風(fēng)險分擔(dān)
4）風(fēng)險承受
工具：通過風(fēng)險矩陣圖，匹配不同的風(fēng)險管理策略
案例：某企業(yè)利用風(fēng)險對沖來規(guī)避風(fēng)險
三、內(nèi)部控制體系的建立
1.內(nèi)部控制體系的管理部門、責(zé)任部門、監(jiān)督部門
討論：內(nèi)控是財務(wù)部門的事情嗎？
2.內(nèi)部控制體系建立的五大步驟
1）確定內(nèi)控目標(biāo)
2）風(fēng)險評估
3）設(shè)計關(guān)鍵控制活動
4）內(nèi)控有效性測試
5）內(nèi)控體系的更新
工具：三道防線的邏輯—業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審
四、基于風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部審計
1. 內(nèi)部審計在風(fēng)控建設(shè)中面臨的挑戰(zhàn)
2. 什么是風(fēng)險導(dǎo)向型審計
3. 內(nèi)部審計的職能——審計是企業(yè)的第三只眼睛
4. 風(fēng)險管理的三道防線：業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審
案例：山東高速參與內(nèi)部審計數(shù)字化平臺技術(shù)能力評估，能力達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平
五、全面梳理企業(yè)內(nèi)部審計的實(shí)施步驟：事前、事中、事后
1. 審計準(zhǔn)備階段
1）審前調(diào)查與審計計劃
2）審計方案與審計通知書
2. 審計實(shí)施階段
1）進(jìn)點(diǎn)了解與內(nèi)控測試
2）審計證據(jù)與工作底稿
3. 審計報告階段
4. 后續(xù)整改階段

第三講：強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)之一體化建設(shè)
1. 建立合規(guī)管理的基本制度
2. 一體化建設(shè)的組織架構(gòu)與分工
3. 合規(guī)體系建設(shè)制定的方案
4. 一體化建設(shè)步驟及重點(diǎn)
5. 合規(guī)管理三張清單落地與實(shí)踐
6. 國企合規(guī)熱點(diǎn)之風(fēng)險監(jiān)測、合規(guī)審查
案例：合規(guī)建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)案例
案例：山東高速集團(tuán)合規(guī)管理體系
課程總結(jié)與回顧
1.課程主要內(nèi)容總結(jié)與回顧
2.答疑解惑
（此課綱，可根據(jù)客戶需求定制）

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