《銀行票據(jù)業(yè)務風險管理與案件防控》
發(fā)布時間:2023-11-29 17:17:46
講師：艾靜 瀏覽次數(shù)：2577
課程描述INTRODUCTION
培訓講師：艾靜
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
銀行票據(jù)業(yè)務風險管理課程
課程對象：金融機構、銀行票據(jù)業(yè)務相關從業(yè)人員
課程大綱：
一、銀行案件與操作風險
1、什么是銀行案件？
2、銀行案件的分類
3、銀行案件與操作風險的關系
二、監(jiān)管關注的銀行票據(jù)業(yè)務風險點、案例及防控措施
1、風險點1：辦理銀行承兌匯票業(yè)務時，未有效識別變造、偽造票據(jù)
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
2、風險點2：辦理票據(jù)業(yè)務時，對票據(jù)要素審核不到位
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
3、風險點3：存在“先貼后查”“未查先貼”情況,針對有他查的票據(jù)未向他查行進一步核實查詢原因
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
4、風險點4：作廢票據(jù)未加蓋作廢章（或剪角），未妥善保管流入市場
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
5、風險點5：紙質(zhì)票據(jù)實物保管不善
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
6、風險點6：票據(jù)轉貼現(xiàn)或回購業(yè)務的資金劃付不合規(guī)
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
7、風險點7：交易對手準入資質(zhì)審核不到位
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
8、風險點8：貿(mào)易背景真實性核查不嚴
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
9、風險點9：違規(guī)與“票據(jù)中介”開展交易
1）風險點描述
2）風險案例
3）銀行風險防范措施
銀行票據(jù)業(yè)務風險管理課程
轉載：http://xvaqeci.cn/gkk_detail/295993.html