課程描述INTRODUCTION
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課程價格：
培訓天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
商業(yè)銀行法律合規(guī)風險課程
課程大綱
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)的概念：
（二）銀行合規(guī)主要包括四個層面
案例分析：
（三）國際、國內(nèi)銀行合規(guī)管理的領先做法和監(jiān)管趨勢
二、為什么要主動法律合規(guī)和加強合規(guī)管理
1、一批大案要案相繼暴露
2、銀行發(fā)生案件的危害
3、銀行發(fā)生案件的危害
一是影響資金安全。
二是影響隊伍建設。
三是影響社會形象。
四是影響經(jīng)營發(fā)展。
五是引起法律糾紛。
4、銀行案件防控的目的和意義
三、合規(guī)風險管理
（一）定義：
（二）基本內(nèi)涵：
（三）合規(guī)風險管理體系的基本要素：
1、合規(guī)政策；
2、合規(guī)管理部門的組織結構和資源；
3、合規(guī)風險管理計劃；
4、合規(guī)風險識別和管理流程；
5、合規(guī)培訓與教育制度。
案例分析：
（四）案件暴露的合規(guī)管理主要問題
一是對于合規(guī)風險、合規(guī)文化的認識還存在偏差。
二是銀行在進行合規(guī)建設，制定設計合規(guī)制度體系時，未能全面考慮、覆蓋合規(guī)風險管理或者說合規(guī)文化內(nèi)涵的各個層面。
三是"規(guī)"的嚴肅性不強。
四是基層人員管控存在薄弱環(huán)節(jié)。
五是交易真實性控制不足，
六是客戶端交易監(jiān)控措施不足。
四、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
（一）基本框架
（二）主要特點
1、突出強調(diào)三個方面
2、建設強有力的合規(guī)文化
3、建立有效的合規(guī)風險管理體系
4、建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度
5、重點規(guī)定三項要求
6、切實建設“三道防線”
五、合規(guī)管理工作如何切入？
1、董事會和高管層一定要重視并率先垂范。
2、必須有部門、有人做這個事并有明確的職責。
3、可從制度梳理對接入手。
4、可從業(yè)務流程再造和信息系統(tǒng)整合入手。
5、可從風險點排查切入。
6、可從員工培訓教育切入。
7、關鍵是結合自身實際，體現(xiàn)適當性、突出有效性。
六、合規(guī)管理部門的基本職責
1、協(xié)助制定和實施合規(guī)政策。
2、系統(tǒng)識別、計量、監(jiān)測、評估合規(guī)風險。
3、跟蹤合規(guī)法律、政策、規(guī)則。
4、參與銀行業(yè)務流程再造。
5、制訂、審核合規(guī)手冊。
6、開展合規(guī)培訓和咨詢。
7、支持新業(yè)務發(fā)展。
8、與監(jiān)管機構日常聯(lián)系。
9、處理客戶投訴。
10、特定職責。
七、合規(guī)管理與職業(yè)操守：權、利、廉、責
商業(yè)銀行法律合規(guī)風險課程
轉載：http://xvaqeci.cn/gkk_detail/292513.html
