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股權(quán)代持風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

課程大綱：
一、股權(quán)代持簡(jiǎn)介
1.1 股東以及股東的權(quán)利
公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利（《公司法》第四條）
知情權(quán)
決策表決權(quán)
選舉權(quán)
收益權(quán)
解散公司請(qǐng)求權(quán)
1.2 股東資格確認(rèn)問(wèn)題
1.2.1  出資證明書(shū)、股東名冊(cè)
出資證明書(shū)，是指有限責(zé)任公司成立后，由公司向股東簽發(fā)的股東資格憑證。不過(guò)一般而言，在沒(méi)有可對(duì)抗股東名冊(cè)記載內(nèi)容的其他證據(jù)的前提下，股東名冊(cè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先作為認(rèn)定股東資格的證據(jù)。
1.2.2  工商登記
出資證明書(shū)、股東名冊(cè)或工商登記均屬于證明股東資格的形式要件。
1.2.3 非上市股份有限公司的特別情形
《公司登記管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定∶"公司的登記事項(xiàng)包括∶……（八）有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱(chēng)。""發(fā)起人"并非指全體股東，而是指股份有限公司的創(chuàng)立人、設(shè)立人，后續(xù)加入股東不算公司的發(fā)起人。

二、股權(quán)代持的原因
股權(quán)代持的界定。
2.1 規(guī)避法律的規(guī)定
2.1.1 規(guī)避法律對(duì)投資領(lǐng)域、投資主體等方面的禁止性規(guī)定。
2.1.2 規(guī)避法律對(duì)有限公司股東人數(shù)的限制。
2.1.3 規(guī)避法律關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制。
2.1.4 規(guī)避法律關(guān)于一人有限責(zé)任公司設(shè)立主體的規(guī)定。
2.1.5 規(guī)避競(jìng)業(yè)限制要求。
2.2 規(guī)避優(yōu)惠政策的限制
2.3 投資者基于自身情況的考慮
2.4 投資者基于商業(yè)需要的考慮
2.5 受托人的過(guò)錯(cuò)或故意行為

三、股權(quán)代持的效力
3.1 相關(guān)法律規(guī)定
3.1.1 最高法院《關(guān)于適用中華人民共和國(guó)公司法若干問(wèn)題的規(guī)定(三)》
3.1.2 《民法典》
第一百四十四條  無(wú)民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無(wú)效。
第一百四十六條  行為人與相對(duì)人以虛假的意思表示實(shí)施的民事法律行為無(wú)效。
第一百五十三條  違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無(wú)效。但是，該強(qiáng)制性規(guī)定不導(dǎo)致該民事法律行為無(wú)效的除外。 違背公序良俗的民事法律?為?效。
第一百五十四條  行為人與相對(duì)人惡意串通，損害他人合法權(quán)益的民事法律?為?效。
在理解該款規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)∶
第一，股權(quán)代持協(xié)議可能有不同名稱(chēng)，如隱名投資合同、代持股合同、投資合作協(xié)議等。
第二，關(guān)于股權(quán)代持合意的形式既包括書(shū)面形式或口頭形式，也包括事實(shí)合意形式。
第三，該款中的投資權(quán)益不同于股東權(quán)益，股東權(quán)益只能由名義股東直接行使。
第四，該款規(guī)定針對(duì)有限責(zé)任公司。
3.2   特殊情形的股權(quán)代持的效力
3.2.1  關(guān)于公務(wù)人員股權(quán)代持的問(wèn)題
關(guān)于公務(wù)人員股權(quán)代持的問(wèn)題分析：
建議區(qū)別情況加以分析：
1. 單純利用自己的合法收入，進(jìn)行投資的行為，可以認(rèn)定為有效。
2. 如果以代持方式進(jìn)行收受賄賂，以權(quán)謀私，則應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。
另外，在現(xiàn)有司法實(shí)踐中，認(rèn)定公務(wù)員股權(quán)代持有效的民事法律后果是，涉案公務(wù)員不得獲得股東資格，但不妨礙其依據(jù)代持協(xié)議獲得投資收益。這個(gè)問(wèn)題也需引起我們的重視。
3.2.2 保險(xiǎn)、銀行、證券、期貨等金融行業(yè)的股權(quán)代持問(wèn)題
由于這些行業(yè)涉及金融安全與公共利益，在這些行業(yè)中的股權(quán)代持協(xié)議有被認(rèn)定為無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。
3.2.3 代持上市公司股權(quán)的問(wèn)題
就代持上市公司股權(quán)協(xié)議的效力，在以往司法實(shí)踐中，最高院曾經(jīng)認(rèn)為，僅以違反《首發(fā)辦法》等規(guī)定主張代持上市公司股權(quán)協(xié)議無(wú)效的請(qǐng)求無(wú)法得到法院支持。
但是，在目前融資證券領(lǐng)域強(qiáng)監(jiān)管政策背景下，最高院的立場(chǎng)有所變化。
3.3   股權(quán)代持無(wú)效后的處理
《中華人民共和國(guó)民法典》第157條（原《合同法》第58條）規(guī)定：“民事法律行為無(wú)效、被撤銷(xiāo)或者確定不發(fā)生效力后，行為人因該行為取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方由此所受到的損失；各方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”該條規(guī)定的實(shí)質(zhì)其實(shí)是將當(dāng)事人間的財(cái)產(chǎn)狀態(tài)“恢復(fù)”至代持行為成立前的狀態(tài)，即“恢復(fù)原狀”。
3.3.1 股權(quán)代持無(wú)效的情況下，“恢復(fù)原狀”恢復(fù)的是什么？
該種股權(quán)代持雖名為“代持”，實(shí)際上股權(quán)并未歸屬過(guò)實(shí)際出資人，實(shí)際出資人的原物應(yīng)為“出資”而非“股權(quán)”。
3.3.2 能否要求名義股東向?qū)嶋H出資人返還出資資金？
在實(shí)際出資人出資，由名義股東持有股權(quán)的股權(quán)代持關(guān)系種，如股權(quán)代持協(xié)議被認(rèn)定無(wú)效，應(yīng)當(dāng)返還的“原物”應(yīng)為出資而非“股權(quán)”
3.3.3 能否主張分配股權(quán)收益/投資所得收益？如何分配？
3.3.4 能否主張投資無(wú)效進(jìn)而要求公司履行減資程序并返還出資資金？
3.3.5 能否要求名義股東將訴爭(zhēng)股權(quán)變現(xiàn)并將該所得返還投資款并分配收益？

四、股權(quán)代持的風(fēng)險(xiǎn)
4.1 顯名股東風(fēng)險(xiǎn)
4.1.1 出資瑕疵風(fēng)險(xiǎn)
4.1.2 委托事項(xiàng)不明風(fēng)險(xiǎn)
4.2 隱名股東的風(fēng)險(xiǎn)
4.2.1 股東身份轉(zhuǎn)正風(fēng)險(xiǎn)
4.2.2 顯名股東惡意侵犯風(fēng)險(xiǎn)
4.2.3 股權(quán)代持協(xié)議效力風(fēng)險(xiǎn)
4.2.4 知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)無(wú)法保障風(fēng)險(xiǎn)
4.3 第三人的風(fēng)險(xiǎn)
在股權(quán)代持中，第三人的合理信賴(lài)?yán)妗⒌谌说姆尚袨樾Я?huì)受到法律的優(yōu)先保護(hù)。若因此對(duì)隱名股東造成損害的，應(yīng)當(dāng)參照《公司法司法解釋?zhuān)ㄈ返?27 條第 2 款處理。即受讓股東請(qǐng)求原股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予以支持；受讓股東對(duì)于未及時(shí)辦理變更登記也有過(guò)錯(cuò)的，可以適當(dāng)減輕上述董事、高級(jí)管理人員或?qū)嶋H控制人的責(zé)任。
4.4 公司的風(fēng)險(xiǎn)
4.4.1 隱名股東所致風(fēng)險(xiǎn)
4.4.2 顯名股東所致風(fēng)險(xiǎn)
4.5 股權(quán)代持風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)問(wèn)題及案例分析
4.5.1  隱名股東要求確認(rèn)代持股權(quán)歸屬問(wèn)題
4.5.1.1  相關(guān)法律規(guī)定
《公司法解釋三》第24條第2款規(guī)定∶"前款規(guī)定的實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。"
4.5.1.2  代持股歸屬的舉證責(zé)任和證明內(nèi)容
4.5.1.3  股權(quán)確認(rèn)之訴與股東顯名訴訟（股東資格確認(rèn)之訴）的區(qū)別
案例：最高院（2013）民申字第 389號(hào)案
案例：最高院（2015）民申字第 497號(hào)案
4.5.2  實(shí)際出資人顯名的問(wèn)題
4.5.2.1  相關(guān)法律規(guī)定
4.5.2.2  "其他股東半數(shù)以上同意"的認(rèn)定
4.5.2.3  實(shí)際出資人顯名訴訟的基本問(wèn)題
當(dāng)事人
管轄法院
訴訟時(shí)效問(wèn)題
4.5.3  名義股東處分代持股權(quán)問(wèn)題
名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人損失，實(shí)際出資人請(qǐng)求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。
非基于名義股東處分代持股權(quán)而引發(fā)的糾紛
案例：最高院（2013）民二終字第111號(hào)案
名義股東破產(chǎn)的情形
案例：最高院（2013）民申字第758號(hào)案
4.5.4  股東知情權(quán)問(wèn)題
4.5.4.1  隱名股東的知情權(quán)

五、股權(quán)代持的風(fēng)險(xiǎn)防范
5.1 實(shí)際投資人（隱名股東）如何防范風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)自己合法權(quán)益？
簽訂書(shū)面代持協(xié)議；
個(gè)人之間股權(quán)代持的，由雙方配偶出具認(rèn)可股權(quán)代持的書(shū)面聲明;
個(gè)人與公司、或公司與公司之間股權(quán)代持的，爭(zhēng)取與其他股東及公司簽訂書(shū)面協(xié)議；
積極參與公司管理與決策，以實(shí)際行動(dòng)證明自己已實(shí)際行使股東權(quán)利；
密切關(guān)注目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)與治理情況及名義股東持股情況；
隱名股東可以依法提起股東資格確認(rèn)之訴以取得股東資格，從而順利轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
設(shè)定嚴(yán)格的違約責(zé)任，對(duì)顯名股東和隱名股東均起到一定的警示作用；
可以考慮在簽訂股權(quán)代持協(xié)議前就行股權(quán)代持協(xié)議公證。
5.2  名義投資人（顯名股東）如何保護(hù)自己合法權(quán)益？
簽署好委托持股或代持股協(xié)議，明確好雙方權(quán)利義務(wù)。對(duì)于委托事項(xiàng)，尤其是表決權(quán)的權(quán)限要明確而具體。
要求實(shí)際出資人務(wù)必要將資金出資到位，盡可能不要認(rèn)繳出資。
要求實(shí)際投資人的各項(xiàng)委托，必須以書(shū)面形式確定下來(lái)。
進(jìn)行公證等，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

股權(quán)代持風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)