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合規(guī)管理防范風(fēng)險

【教學(xué)背景】
新型冠狀病毒感染的肺炎疫情席卷全國，黨*到地方各級政府均積極啟動應(yīng)急防控預(yù)案，延長春節(jié)假期、延遲企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、道路封鎖等情形，在一定程度上給各企業(yè)的正常經(jīng)營活動帶來了新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險，企業(yè)該如何應(yīng)對風(fēng)險？如何有效降低疫情給企業(yè)帶來的負面影響？成為了所有企業(yè)亟待解決的問題。與此同時，境內(nèi)外監(jiān)管趨嚴，合規(guī)執(zhí)法力度不斷加強。 以尊重規(guī)則、誠實守信、公平競爭、踐行責(zé)任為核心價值理念的合規(guī)管理正是符合時代要求和國際潮流，助力企業(yè)取得競爭優(yōu)勢不可或缺的軟實力。

【課程大綱】
一、何謂企業(yè)合規(guī)管理
互動討論：企業(yè)合規(guī)管理等于企業(yè)法律風(fēng)險管理嗎？
（一）企業(yè)合規(guī)管理提出的背景
2018年12月26日，國家發(fā)改委會、外交部、商務(wù)部、人民銀行、外匯局、全國工商聯(lián)共同制定發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》。
案例分享：中興公司違規(guī)案
（二）企業(yè)合規(guī)管理概念
合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。
（三）合規(guī)管理與法律風(fēng)險異同
互動討論：二者之間的異同

二、為何要加強企業(yè)合規(guī)管理與防范風(fēng)險
（一）疫情期間企業(yè)要高度重視合規(guī)管理防范風(fēng)險的原因
自2004年至今，被世界銀行制裁的中國企業(yè)總共有914家，其中2019年1月至6月遭受制裁的企業(yè)多達815家，99%被制裁的企業(yè)來自基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工程建設(shè)行業(yè)，被制裁的原因多為參與投標不合規(guī)，提供虛假信息或文件造價，從而違反了世行采購指南的反對欺詐行為條款。自2018年初以來，*先后發(fā)布十批次涉及200多家中國企業(yè)的實體清單。
案例分享：華為事件
1.落實黨*要求的必然選擇
《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，其中第十三條規(guī)定：“加強對以下重點領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場交易：完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標等活動。
案例分享：2020年2月，安徽某地違規(guī)漲價案
2.應(yīng)對突發(fā)疫情變化的客觀需要
新型冠狀病毒感染的肺炎疫情席卷全國，是典型的黑天鵝事件，需要我們客觀全面認識其風(fēng)險。
案例分享：做好企業(yè)和員工防疫工作
3.深化國有企業(yè)體制改革建設(shè)需要
*國資委把合規(guī)管理作為國有企業(yè)法治建設(shè)的重要任務(wù)，并確定了央企合規(guī)風(fēng)控深化的目標。
案例分享：長春長生生物科技有限責(zé)任公司
（二）疫情期間企業(yè)面臨的重大風(fēng)險提示
1.合同法律風(fēng)險
合同方面存在的法律風(fēng)險主要涉及簽訂前后的風(fēng)險和實際履行時的風(fēng)險。追究其原因，其一，合同管理人員專業(yè)技能較低，責(zé)任意識不強，訂立合同前并未進行充分調(diào)研；其二，合同審查不仔細，流于形式；其三，企業(yè)不重視合同管理，管理較為粗放。
案例分享：合同受疫情影響無法正常履行，如何應(yīng)對
2.勞動用工法律風(fēng)險
勞動法律風(fēng)險主要表現(xiàn)在疫情期間薪資待遇相關(guān)爭議，以及解除員工勞動合同等法律問題。
案例分享：2020年1月，西貝餐飲集團現(xiàn)金流事件
案例分享：春節(jié)假期工資發(fā)放問題
3.環(huán)保安全法律風(fēng)險
案例分享：妨害傳染病防治罪
4.廉潔從業(yè)法律風(fēng)險
案例分享：國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪、濫用職權(quán)罪

三、如何防范企業(yè)合規(guī)風(fēng)險
（一）合規(guī)風(fēng)險防范的基本原則
1.全面覆蓋的原則
2.強化責(zé)任的原則
3.協(xié)同聯(lián)動的原則
4.客觀獨立的原則
（二）合規(guī)風(fēng)險防范的重點領(lǐng)域
合規(guī)重點環(huán)節(jié)主要是制度制定環(huán)節(jié)，以及市場運營環(huán)節(jié)，在每個環(huán)節(jié)都要強化合規(guī)審查，確保制度符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
案例分享：海南群體性事件
（三）合規(guī)風(fēng)險防范的運行機制
企業(yè)防范合規(guī)風(fēng)險要筑牢“三道防線”，業(yè)務(wù)部門是第一道防線，合規(guī)部門及其合規(guī)管理是 “第二道防線”，審計部門是“第三道防線”。
案例分享：百年老字號同仁堂

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