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商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理

課程大綱
一、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
2.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)的內(nèi)容與范圍
3.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容和基本要求
4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的層次與邏輯
5.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織落實(shí)

二、內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)管理（預(yù)備知識(shí)）
1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)與應(yīng)用
2.內(nèi)部控制方法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念與方法
4.操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控

三、商業(yè)銀行全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1.全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事先管理
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事中管理
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事后管理
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的機(jī)制與技術(shù)路線
6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置

四、基于操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
1.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分布
內(nèi)部控制
資本與資產(chǎn)
損失準(zhǔn)備金
風(fēng)險(xiǎn)集中
關(guān)聯(lián)交易
流動(dòng)性
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)模型
3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
經(jīng)營(yíng)違規(guī)
專項(xiàng)審計(jì)
業(yè)務(wù)流程管控
業(yè)務(wù)持續(xù)性
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型驗(yàn)證
非現(xiàn)場(chǎng)與現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合的稽查機(jī)制
4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合
13個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合（銀監(jiān)會(huì)及商業(yè)銀行）

五、基于指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
1.監(jiān)管合規(guī)指標(biāo)體系分類
2.監(jiān)管指標(biāo)明細(xì)
資本管理
資產(chǎn)管理
信用風(fēng)險(xiǎn)集中度
利率風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)撥備
資產(chǎn)流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)抵御
3.基于監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型
4.預(yù)警機(jī)制的建立與預(yù)警處置

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