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商業(yè)銀行合規(guī)管理培訓(xùn)班

課程大綱
第一章商業(yè)銀行合規(guī)管理概述
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理基本內(nèi)容
一、 合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
二、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、 法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
三、 合規(guī)管理
第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理沿革與發(fā)展
一、 商業(yè)銀行合規(guī)管理的演進(jìn)
二、 商業(yè)銀行合規(guī)管理的演進(jìn)案例

第二章商業(yè)銀行合規(guī)管理體系
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理組織架構(gòu)
一、 合規(guī)管理架構(gòu)
二、 合規(guī)管理部門
三、 合規(guī)管理架構(gòu)與部門設(shè)置案例
第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理制度體系
一、 合規(guī)管理制度體系
二、 商業(yè)銀行合規(guī)管理基礎(chǔ)制度案例
三、 商業(yè)銀行行為規(guī)范類制度案例
四、 商業(yè)銀行境外合規(guī)管理制度案例
第三節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)團(tuán)隊(duì)建設(shè)
一、 合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)
二、 合規(guī)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)建設(shè)
第四節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程與保障機(jī)制
一、 合規(guī)管理工作流程概述
二、 合規(guī)管理保障機(jī)制
三、 合規(guī)履職獨(dú)立性與協(xié)作機(jī)制

第三章商業(yè)銀行監(jiān)管制度管理
覅一節(jié)商業(yè)銀行監(jiān)管制度管理概述
一、 商業(yè)銀行監(jiān)管體系概述
二、 商業(yè)銀行監(jiān)管制度體系
三、 商業(yè)銀行監(jiān)管制度內(nèi)容
四、 商業(yè)銀行監(jiān)管制度管理
第二節(jié)商業(yè)銀行監(jiān)管制度管理實(shí)踐
一、 對(duì)監(jiān)管制度的跟蹤解析
二、 對(duì)監(jiān)管制度的內(nèi)化管理

第四章商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)概述
一、 合規(guī)培訓(xùn)的基本內(nèi)涵
二、 合規(guī)培訓(xùn)的組織管理
三、 合規(guī)培訓(xùn)的意義和重要性
第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)實(shí)踐
一、 合規(guī)培訓(xùn)體系
二、 合規(guī)培訓(xùn)模式
三、 合規(guī)培訓(xùn)的主要特色

第五章商業(yè)銀行合規(guī)審查
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)審查概述
一、 合規(guī)審查的內(nèi)涵
二、 合規(guī)審查的原則
三、 合規(guī)審查的工作內(nèi)容
四、 合規(guī)審查意見
第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)審查實(shí)踐
一、 合規(guī)審查管理制度體系
二、 合規(guī)審查的職責(zé)分工
三、 合規(guī)審查的工作流程
四、 合規(guī)審查專家隊(duì)伍管理
五、 合規(guī)審查管理信息系統(tǒng)
六、 做好合規(guī)審查的幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)

第六章商業(yè)銀行合規(guī)監(jiān)測與檢查
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)監(jiān)測概述
一、 合規(guī)監(jiān)測的內(nèi)涵
二、 合規(guī)監(jiān)測的工作流程
三、 合規(guī)監(jiān)測的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢
第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)檢查概述
一、 合規(guī)檢查的內(nèi)涵
二、 合規(guī)檢查工作流程
三、 合規(guī)檢查的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢
第三節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)監(jiān)測與檢查實(shí)踐
一、 合規(guī)監(jiān)測的主要內(nèi)容
二、 合規(guī)檢查的主要內(nèi)容

第七章商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告概述
一、 合規(guī)報(bào)告的內(nèi)涵
二、 合規(guī)報(bào)告的工作機(jī)制
三、 合規(guī)報(bào)告的發(fā)展
第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告實(shí)踐
一、 合規(guī)報(bào)告的機(jī)制
二、 合規(guī)報(bào)告的主要類型和內(nèi)容
三、 境外機(jī)構(gòu)合規(guī)報(bào)告

第八章商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)概述
一、 合規(guī)管理系統(tǒng)的內(nèi)涵
二、 合規(guī)管理系統(tǒng)的建設(shè)模式
三、 合規(guī)管理系統(tǒng)的發(fā)展階段
第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)實(shí)踐
一、 集團(tuán)合規(guī)管理平臺(tái)建設(shè)沿革
二、 集團(tuán)合規(guī)管理平臺(tái)簡介
三、 集團(tuán)合規(guī)管理平臺(tái)優(yōu)化思路

第九章商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)概述
一、 合規(guī)文化建設(shè)基本內(nèi)涵
二、 合規(guī)文化建設(shè)的發(fā)展路徑
第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐
一、 合規(guī)文化建設(shè)沿革
二、 “三位一體” 員工行為規(guī)范及教育活動(dòng)主要內(nèi)容
三、 合規(guī)文化發(fā)布及建設(shè)規(guī)劃主要內(nèi)容
四、 合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

第十章商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理
第一節(jié)商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理概述
一、 商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理背景
二、 境外合規(guī)管理組織架構(gòu)
三、 境外合規(guī)團(tuán)隊(duì)管理
四、 境外合規(guī)制度與機(jī)制
第二節(jié)商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理實(shí)踐
一、 境外合規(guī)管理的目標(biāo)與理念
二、 境外合規(guī)管理的組織架構(gòu)
三、 境外合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)
四、 境外合規(guī)管理的制度體系
五、 境外合規(guī)管理機(jī)制
六、 境外合規(guī)管理信息化建設(shè)
七、 境外機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查管理

第十一章商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理
第一節(jié)商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理概述
一、 金融控股公司與非銀子公司
二、 金融控股公司模式下的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
三、 金融控股公司的合規(guī)管理
第二節(jié)商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理實(shí)踐
一、 非銀子公司合規(guī)管理沿革
二、 非銀子公司的合規(guī)管理體系

第十二章商業(yè)銀行反洗錢管理
第一節(jié)商業(yè)銀行反洗錢管理概述
一、 反洗錢的內(nèi)涵
二、 反洗錢國際組織
三、 商業(yè)銀行反洗錢管理體系
四、 商業(yè)銀行反洗錢重點(diǎn)工作
第二節(jié)商業(yè)銀行反洗錢管理實(shí)踐
一、 反洗錢管理沿革
二、 反洗錢管理體系
三、 反洗錢工作機(jī)制
四、 反洗錢工作實(shí)踐

商業(yè)銀行合規(guī)管理培訓(xùn)班